單項選擇題
1、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。（ ?。?BR> 2、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A．自營業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．投資咨詢業(yè)務(wù)
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
多項選擇題
3、
根據(jù)有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ）。
A、基金市場
B、債券市場
C、股票市場
D、衍生產(chǎn)品市場
不定項選擇題
4、 為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對服務(wù)機構(gòu)的( )。
A．監(jiān)管權(quán)
B．現(xiàn)場檢查權(quán)
C．注冊權(quán)
D．選舉權(quán)
5、 《證券法》的總則主要包括（ ?。?BR> A． 立法的宗旨
B． 適用范圍
C． 證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理
D． 證券業(yè)協(xié)會的自律性管理等
6、 根據(jù)資產(chǎn)證券化（ ?。┧鶎俚赜虿煌?，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A． 發(fā)起人
B． 發(fā)行人
C． 承銷人
D． 投資者
判斷題
7、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以在保證委托人利益的前提下買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。 （ ）
9、提貨單、運貨單、倉庫棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。 （ ?。?BR> 10、
基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 （?。?BR>
1、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。（ ?。?BR> 2、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A．自營業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C．投資咨詢業(yè)務(wù)
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
多項選擇題
3、
根據(jù)有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ）。
A、基金市場
B、債券市場
C、股票市場
D、衍生產(chǎn)品市場
不定項選擇題
4、 為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對服務(wù)機構(gòu)的( )。
A．監(jiān)管權(quán)
B．現(xiàn)場檢查權(quán)
C．注冊權(quán)
D．選舉權(quán)
5、 《證券法》的總則主要包括（ ?。?BR> A． 立法的宗旨
B． 適用范圍
C． 證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理
D． 證券業(yè)協(xié)會的自律性管理等
6、 根據(jù)資產(chǎn)證券化（ ?。┧鶎俚赜虿煌?，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A． 發(fā)起人
B． 發(fā)行人
C． 承銷人
D． 投資者
判斷題
7、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以在保證委托人利益的前提下買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。 （ ）
9、提貨單、運貨單、倉庫棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。 （ ?。?BR> 10、
基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 （?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |