一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
第 1 題 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂由（ ?。┙y(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A．證券公司
B．證券交易所??????????? $考試大_在線考試中心$
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國證券監(jiān)督管理委員會
【正確答案】： A
【參考解析】： A
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
第 2 題 中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的（ ?。?。
A．及時性
B．完整性?????? >考試大>在線>考試中心>>
C．準確性
D．真實性
【正確答案】： B
【參考解析】： B
中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
……
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
第 61 題 證券登記按性質(zhì)劃分可以分為（ ?。?。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： ABD
證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
第 62 題 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列（ ）折算率進行折算。
A．國債折算率最高不超過95%
B．ETF折算率最高不超過90%?????????? O考試大(∩_∩)在線考試中心O
C．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
D．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： ABCD
四個選項都是正確的。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分。正確的選A[√]。錯誤的選B[×])
第 101 題 在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。
第 102 題 中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】：錯
【參考解析】： B
中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
……
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2001年－2011年證券從業(yè)資格考試真題匯總（五科）
第 1 題 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂由（ ?。┙y(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A．證券公司
B．證券交易所??????????? $考試大_在線考試中心$
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國證券監(jiān)督管理委員會
【正確答案】： A
【參考解析】： A
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
第 2 題 中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的（ ?。?。
A．及時性
B．完整性?????? >考試大>在線>考試中心>>
C．準確性
D．真實性
【正確答案】： B
【參考解析】： B
中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
……
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
第 61 題 證券登記按性質(zhì)劃分可以分為（ ?。?。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： ABD
證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
第 62 題 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列（ ）折算率進行折算。
A．國債折算率最高不超過95%
B．ETF折算率最高不超過90%?????????? O考試大(∩_∩)在線考試中心O
C．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
D．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： ABCD
四個選項都是正確的。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分。正確的選A[√]。錯誤的選B[×])
第 101 題 在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。
第 102 題 中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】：錯
【參考解析】： B
中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
……
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