單項選擇題
1、 證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A．7
B．8
C．9
D．10
2、（ ?。┦侨毡窘?jīng)濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。
A．道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
B．金融時報證券交易所指數(shù)
C．日經(jīng)225股價指數(shù)
D．NASDAQ綜合指數(shù)
3、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供（?。?。
4、 基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（ ?。┌赐顿Y者出資比例分配。
A．基金凈資產(chǎn)
B．基金總資產(chǎn)
C．基金投資額
D．基金流動資產(chǎn)額
多項選擇題
5、 優(yōu)先股票的特征主要有（ ?。?BR> A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D．一般無表決權(quán)
6、在我國，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（ ）。
7、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有（ ）。
8、債券發(fā)行者可以不在債券票面上印制出來，而是以公布條例或公告形式向社會公開宣布的債券票面基本要素有（ ?。?。
A． 債券票面價值的幣種
B． 債券票面金額
C． 債券的到期期限
D． 債券的票面利率
判斷題
9、1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億德國馬克的私募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。 （ ）
10、在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。（ ?。?BR>
1、 證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A．7
B．8
C．9
D．10
2、（ ?。┦侨毡窘?jīng)濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。
A．道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
B．金融時報證券交易所指數(shù)
C．日經(jīng)225股價指數(shù)
D．NASDAQ綜合指數(shù)
3、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供（?。?。
4、 基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（ ?。┌赐顿Y者出資比例分配。
A．基金凈資產(chǎn)
B．基金總資產(chǎn)
C．基金投資額
D．基金流動資產(chǎn)額
多項選擇題
5、 優(yōu)先股票的特征主要有（ ?。?BR> A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D．一般無表決權(quán)
6、在我國，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（ ）。
7、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有（ ）。
8、債券發(fā)行者可以不在債券票面上印制出來，而是以公布條例或公告形式向社會公開宣布的債券票面基本要素有（ ?。?。
A． 債券票面價值的幣種
B． 債券票面金額
C． 債券的到期期限
D． 債券的票面利率
判斷題
9、1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億德國馬克的私募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。 （ ）
10、在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。（ ?。?BR>
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