歷年真題精選第4章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余及其后（ ?。┩暾麜嬆甓取?BR> A.5個
B．3個
C．2個
D．1個
2．下述事項中不是保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人權(quán)利的事項是（ ?。?。
A．列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
B．定期或不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料
C．對發(fā)行人違法違規(guī)事項發(fā)表公開譴責(zé)
D．對發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱
3．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗證，并在驗證文件與（ ?。┲g建立起索引關(guān)系。
A．工作底稿
B．發(fā)行保薦工作報告
C．發(fā)行保薦書
D．盡職調(diào)查報告
4．發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送的材料份數(shù)是（ ）。
A．原件1份，復(fù)印件2份
B．原件1份，復(fù)印件3份
C．原件1份，復(fù)印件5份
D．原件1份，復(fù)印件6份
5．發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件時，不能提供有關(guān)文件原件的，下列表述正確的是（ ?。?。
A．由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實性
B．由承銷商律師提供鑒證意見
C．由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見
D．由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件一致
6．上市公司申請公開發(fā)行股票上市時，不屬于應(yīng)向證券交易所提交的文件是（ ?。?BR> A．驗資報告
B．招股意向書
C．上市保薦書
D．董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況變動的報告
7．資產(chǎn)評估報告的有效期為（ ?。┢鸬囊荒?。
A．評估報告出具日
B．評估基準(zhǔn)日
C．評估報告生效日
D．評估工作開始日
8．下列屬于資產(chǎn)評估報告正文內(nèi)容的是（ ?。?。
A．評估機(jī)構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件
B．評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn)
C．評估資產(chǎn)的明細(xì)表
D．評估資產(chǎn)的匯總表
9．對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應(yīng)由（ ）注冊會計師簽名、蓋章。
A．2名
B．3名
C．1名
D．4名
10．盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)不包括會計年度的（ ?。?。
A．凈利潤
B．營業(yè)外收入
C．利潤總額
D．營業(yè)收入
11．提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告中可以不包括的內(nèi)容是（ ?。?。
A．2名以上經(jīng)辦律師簽名
B．律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名
C．經(jīng)辦律師必須有證券律師從業(yè)資格
D．律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期
12．首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，發(fā)行人最近三個會計年度凈利潤應(yīng)均為正數(shù)且累計至少超過人民幣（ ?。?。
A．3000萬元
B．1000萬元
C．5000萬元
D．500萬元
13．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計未超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標(biāo)要求是（ ?。?。
A．最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累積超過人民幣5000萬元
B．最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
C．最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
D．最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累積超過人民幣3000萬元
14．以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票籌集資金運用的表述，錯誤的是（ ）。
A．金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資
B．募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方法，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
C．非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司
D．非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資
15．在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計不少于（ ?。┣页掷m(xù)增長。
A．500萬元
B．2000萬元
C．1500萬元
D．1000萬元
16．企業(yè)申請在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，要求最近一期末凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。
A．5000
B．2000
C．3000
D．1000
17．首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人最近（ ?。﹥?nèi)主營業(yè)務(wù)應(yīng)沒有發(fā)生重大變化。
A．1年
B．5年
C．2年
D．3年
18．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙Y(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。
A．承銷協(xié)議簽署
B．內(nèi)核程序
C．輔導(dǎo)工作
D．發(fā)行保薦工作報告
19．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度，使投資銀行部分與（ ?。?、經(jīng)濟(jì)部門、自營部門相互隔離。
A．財政部門
B．人事部門
C．行政部門
D．研究部門
20．發(fā)審委委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長不得超過（ ?。?。
A．3
B．4
C．2
D．5
21．發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（ ?。┟?。
A．8
B．7
C．6
D．5
22．發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，（ ?。Ω鼡Q后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
A．發(fā)行人
B．保薦機(jī)構(gòu)
C．會計師或會計師事務(wù)所
D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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