一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、我國(guó)證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是（ ）。
A． 公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B． 獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C． 獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D． 獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2、如果股價(jià)原有的趨勢(shì)是向上，進(jìn)入整理狀態(tài)時(shí)形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢(shì)會(huì)（ ）。
A． 繼續(xù)整理
B． 向下突破
C． 向上突破
D． 不能判斷
3、下列屬于期權(quán)的時(shí)間價(jià)值特性的是（ ）。
A． 期權(quán)買方實(shí)際支付的價(jià)格高于期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分
B． 期權(quán)的時(shí)間價(jià)值不易直接計(jì)算，一般用實(shí)際價(jià)格減去內(nèi)在價(jià)值
C． 期權(quán)買方愿意支付額外的費(fèi)用，是因?yàn)槠谪浀膬?nèi)在價(jià)值可能會(huì)增加
D． 以上均正確
4、（ ）是指投資分析師應(yīng)該在進(jìn)行投資推薦、原先的投資建議更改、進(jìn)行投資行為三種情況下，對(duì)公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶方面負(fù)有持續(xù)責(zé)任。
A． 獨(dú)立性原則
B． 公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
C． 獨(dú)立性和客觀性原則
D． 信托責(zé)任原則
5、 （ ）描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系。
A． 凹性
B． 凸性
C． 曲率
D． 彈性
6、 組合線的相關(guān)系數(shù)在（ ?。┑那闆r下，可獲得無風(fēng)險(xiǎn)組合。
A． 正完全相關(guān)
B． 負(fù)完全相關(guān)
C． 不相關(guān)
D． 不完全負(fù)相關(guān)
7、（ ）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
A． 投資顧問
B． 資產(chǎn)管理顧問
C． 業(yè)務(wù)顧問
D． 財(cái)務(wù)顧問
8、葛蘭碧法則認(rèn)為，在一段波段的長(zhǎng)期下跌形成谷底后，股價(jià)回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，當(dāng)?shù)诙鹊椎某山涣康陀诘谝还鹊讜r(shí)，（ ）。
A． 是股價(jià)將要下跌的信號(hào)
B． 是股價(jià)將要上升的信號(hào)
C． 是股價(jià)不會(huì)變化的信號(hào)
D． 無法判斷
9、201×年3月31日，財(cái)政部發(fā)行的某期國(guó)債距到期日還有3年，面值100元，票面利率年息3．75%，每年付息一次，下次付息日在1年以后。l年期、2年期、3年期貼現(xiàn)率分別為4%、4．5%、5%。該債券的理論價(jià)格為（ ）元。
A． 92．38
B． 96．66
C． 95．74
D． 98．25
10、下列不屬于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利實(shí)施步驟的是（ ）。
A． 套利機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無套利區(qū)間的計(jì)算應(yīng)該及時(shí)完成
B． 確定交易規(guī)模時(shí)應(yīng)考慮預(yù)期的獲利水平和交易規(guī)模大小對(duì)市場(chǎng)沖擊的影響
C． 先后進(jìn)行股指期貨合約和股票交易
D． 套利頭寸的了結(jié)有三種選擇
1、我國(guó)證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是（ ）。
A． 公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B． 獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C． 獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D． 獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2、如果股價(jià)原有的趨勢(shì)是向上，進(jìn)入整理狀態(tài)時(shí)形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢(shì)會(huì)（ ）。
A． 繼續(xù)整理
B． 向下突破
C． 向上突破
D． 不能判斷
3、下列屬于期權(quán)的時(shí)間價(jià)值特性的是（ ）。
A． 期權(quán)買方實(shí)際支付的價(jià)格高于期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分
B． 期權(quán)的時(shí)間價(jià)值不易直接計(jì)算，一般用實(shí)際價(jià)格減去內(nèi)在價(jià)值
C． 期權(quán)買方愿意支付額外的費(fèi)用，是因?yàn)槠谪浀膬?nèi)在價(jià)值可能會(huì)增加
D． 以上均正確
4、（ ）是指投資分析師應(yīng)該在進(jìn)行投資推薦、原先的投資建議更改、進(jìn)行投資行為三種情況下，對(duì)公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶方面負(fù)有持續(xù)責(zé)任。
A． 獨(dú)立性原則
B． 公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
C． 獨(dú)立性和客觀性原則
D． 信托責(zé)任原則
5、 （ ）描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系。
A． 凹性
B． 凸性
C． 曲率
D． 彈性
6、 組合線的相關(guān)系數(shù)在（ ?。┑那闆r下，可獲得無風(fēng)險(xiǎn)組合。
A． 正完全相關(guān)
B． 負(fù)完全相關(guān)
C． 不相關(guān)
D． 不完全負(fù)相關(guān)
7、（ ）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
A． 投資顧問
B． 資產(chǎn)管理顧問
C． 業(yè)務(wù)顧問
D． 財(cái)務(wù)顧問
8、葛蘭碧法則認(rèn)為，在一段波段的長(zhǎng)期下跌形成谷底后，股價(jià)回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，當(dāng)?shù)诙鹊椎某山涣康陀诘谝还鹊讜r(shí)，（ ）。
A． 是股價(jià)將要下跌的信號(hào)
B． 是股價(jià)將要上升的信號(hào)
C． 是股價(jià)不會(huì)變化的信號(hào)
D． 無法判斷
9、201×年3月31日，財(cái)政部發(fā)行的某期國(guó)債距到期日還有3年，面值100元，票面利率年息3．75%，每年付息一次，下次付息日在1年以后。l年期、2年期、3年期貼現(xiàn)率分別為4%、4．5%、5%。該債券的理論價(jià)格為（ ）元。
A． 92．38
B． 96．66
C． 95．74
D． 98．25
10、下列不屬于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利實(shí)施步驟的是（ ）。
A． 套利機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無套利區(qū)間的計(jì)算應(yīng)該及時(shí)完成
B． 確定交易規(guī)模時(shí)應(yīng)考慮預(yù)期的獲利水平和交易規(guī)模大小對(duì)市場(chǎng)沖擊的影響
C． 先后進(jìn)行股指期貨合約和股票交易
D． 套利頭寸的了結(jié)有三種選擇
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