歷年真題精選第9章 債券的發(fā)行與承銷
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．下列有關憑證式國債的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．采取“隨買隨賣”的方式進行交易
B．承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售
C．利率按實際持有天數(shù)分檔計付
D．憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
2．（ ?。┎皇钦咝糟y行金融債券的發(fā)行人。
A．中信銀行
B．中國農業(yè)發(fā)展銀行
C．中國進出口銀行
D．國家開發(fā)銀行
3．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于（ ?。?。
A．5％
B．8％
C．4％
D．2％
4．根據(jù)日前的規(guī)定，金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（ ?。┕ぷ魅諆乳_始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。
A．60個
B．90個
C．45個
D．30個
5．商業(yè)銀行將次級定期債務計人附屬資本的條件之一為：次級債務最高為其核心資本的（ ?。?BR> A．30％
B．50％
C．25％
D．10％
6．依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理的是（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國保監(jiān)會
D．本國債券
7．根據(jù)《保險公司償付能力報告編制規(guī)則第6號：認可負債》的相關規(guī)定，保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債，以折算后的賬面余額作為其價值，剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為（ ?。?。
A．0
B．20％
C．40％
D．60％
8．下列關于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．凈資產不低于1億元人民幣
B．所籌資金用途符合國家產業(yè)政策
C．企業(yè)經濟效益良好，發(fā)行前連續(xù)三年盈利
D．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面值不得大于該企業(yè)的自有資產凈值
9．企業(yè)債券的各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產的（ ）。
A．1／4
B．1／3
C．1／2
D．1／5
10．（ ）對企業(yè)債券發(fā)行申請作出核準或者不予核準的決定。
A．中國人民銀行
B．國家發(fā)改委
C．中國證監(jiān)會
D．財政部
11．企業(yè)債券每份面值為100元，以（ ?。┰嗣駧艦橐粋€認購單位。
A．1000
B．100
C．5000
D．10000
12．企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（ ?。?BR> A．50％
B．40％
C．30％
D．20％
13．公司債券采取分期發(fā)行的，首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行量的（ ?。?BR> A．50％
B．25％
C．60％
D．30％
14．發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請（ ?。?。
A．擔保人
B．經紀人
C．信用增級機構
D．債券受托管理人
15．公司債券在全國銀行間債務市場交易流通的條件之一是，實際發(fā)行額不少于人民幣（ ?。?BR> A．2億元
B．1億元
C．5000萬元
D．541元
16．目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是（ ?。?。
A．720天
B．365天
C．180天
D．90天
17．企業(yè)在注冊有效期內分期發(fā)行短期融資券的，應在注冊后（ ?。﹤€月內完成首期發(fā)行。
A．3
B．1
C．6
D．2
18．中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機構是（ ?。?。
A．證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．銀監(jiān)會
D．銀行間市場交易商協(xié)會
19．下列關于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述，錯誤的是（ ）。
A．任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40％
B．任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元
C．中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行
D．只能在銀行間市場發(fā)行
20．巾小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉讓的市場是（ ）。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．銀行間柜臺市場
D．銀行間債券市場
21．證券公司發(fā)行債券應當由（ ）制定方案。
A．發(fā)行人股東會
B．發(fā)行人董事會
C．發(fā)行人管理層
D．發(fā)行人聘請的主承銷商
22．定向發(fā)行的證券公司債券最小轉讓單位為面值（ ）。
A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
23．下列有關證券公司公開發(fā)行債券募集說明書摘要的表述中，錯誤的是（ ?。?。
A．摘要應包括募集說明書全文的全部內容
B．摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況
C．投資者若對本期債券募集說明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的證券經紀人、律師、專業(yè)會計師或其他專業(yè)顧問
D．摘要要刊登于中國證監(jiān)會指定的報刊
24．證券公司公開債募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后（ ?。﹤€月內有效。
A．3
B．6
C．1
D．7
25．下列有關證券公司公開發(fā)行債券募集說明書的表述中，錯誤的是（ ）。
A．發(fā)行申請經中國證監(jiān)會批準后，發(fā)行人一律不得修改募集說明書摘要
B．披露前發(fā)生與申報稿不一致的事項，發(fā)行人應視情況及時提供補充說明文件
C．發(fā)行人在募集說明書有效期內未能發(fā)行債券的，應重新修訂募集說明書
D．募集說明書有效限期的延長至多不超過1個月
26．下列有關定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度結束之日后4個月內向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發(fā)行的相關信息，應以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度的上半年結束之日后2個月內向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D．發(fā)行人向合格投資者補充與定向發(fā)行債券相關的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取
27．在信貸資產證券化過程中，（ ?。┦前l(fā)行資產支持證券的機構。
A．受托機構
B．貸款服務機構
C．資金保管機構
D．發(fā)起機構
28．資產支持證券化中，受托機構以（ ）為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。
A．擔保人提供的擔保
B．發(fā)起人的全部財產
C．受托機構的自由財產
D．發(fā)起人提供的信托財產
29．下列關于資產支持證券的陳述，錯誤的是（ ?。?BR> A．資產支持證券的內部信用增級包括但不限于備用信用證、擔保和保險等方式
B．信用增級是指在信貸資產證券化交易結構中通過合同安排所提供的信用保護
C．資產支持證券是指由特定目的的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托受益權份額
D．資產支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信托資產信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產所產生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券
30．資產支持證券的承銷機構應具備的條件不包括（ ?。?BR> A．注冊資本不低于5億元人民幣
B．具有較強的債券分銷能力
C．具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D．最近2年內沒有重大違法、違規(guī)行為
31．（ ?。┰谥袊鴥鹊匕l(fā)行過人民幣債券。
A．國際貨幣基金組織
B．國際金融公司
C．聯(lián)合國
D．世界貿易組織
32．在中國申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向（ ?。┻f交債券發(fā)行申請。
A．證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．財政部
D．銀監(jiān)會
添加微信號：pumpkin233233
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