單項(xiàng)選擇題
1、首家在香港地區(qū)發(fā)行首只人民幣債券的銀行是（ ?。?nbsp;
2、《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》頒布于（?。┠?。
3、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（ ）的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
A．投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司
B．證券交易所和中央登記公司
C．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
D．資信評級機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
4、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（ ?。┓?wù)。
A．報(bào)價(jià)
B．托管
C．結(jié)算
D．結(jié)息
5、 美國次貸危機(jī)發(fā)生，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下（ ?。讉€(gè)方面。
A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B．金融監(jiān)管的改革
C．國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
D．金融機(jī)構(gòu)的合并與重組
6、
關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（?。?
A、原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B、樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C、調(diào)整方案提前4周公布
D、每次調(diào)整的比例定為不超過10％
7、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（?。?。
A、以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)
B、建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場
C、健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
D、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
8、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是（ ）。
A．溢價(jià)越低，杠桿作用就越高
B．可用普通股的市場價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格的比率表示
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多
9、利率期貨品種主要包括（ ）。
A、單只股票期貨
B、股票組合的期貨
C、主要參考利率期貨
D、債券期貨
判斷題
10、隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。 （ ?。?BR>
1、首家在香港地區(qū)發(fā)行首只人民幣債券的銀行是（ ?。?nbsp;
2、《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》頒布于（?。┠?。
3、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（ ）的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
A．投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司
B．證券交易所和中央登記公司
C．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
D．資信評級機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
4、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（ ?。┓?wù)。
A．報(bào)價(jià)
B．托管
C．結(jié)算
D．結(jié)息
5、 美國次貸危機(jī)發(fā)生，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下（ ?。讉€(gè)方面。
A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B．金融監(jiān)管的改革
C．國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
D．金融機(jī)構(gòu)的合并與重組
6、
關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（?。?
A、原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B、樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C、調(diào)整方案提前4周公布
D、每次調(diào)整的比例定為不超過10％
7、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（?。?。
A、以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)
B、建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場
C、健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
D、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
8、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說法正確的是（ ）。
A．溢價(jià)越低，杠桿作用就越高
B．可用普通股的市場價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格的比率表示
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多
9、利率期貨品種主要包括（ ）。
A、單只股票期貨
B、股票組合的期貨
C、主要參考利率期貨
D、債券期貨
判斷題
10、隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。 （ ?。?BR>
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