歷年真題精選第5章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
一、單選題。
1．首次公開發(fā)行股票時(shí)，單一網(wǎng)上申購(gòu)賬戶的申購(gòu)上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的（ ?。?。
A．5‰
B．3‰
C．2‰
D．1‰
2．首次公開發(fā)行股票時(shí)，股票的定價(jià)包括估值、（ ）、溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等定價(jià)活動(dòng)。
A．撰寫股票上市公告書
B．撰寫股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告
C．撰寫招股說明書
D．撰寫股票投資價(jià)值研究報(bào)告
3．某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為（ ?。?。
A．0．30元
B．0．40元
C．0．46元
D．0．50
4．在首次公開發(fā)行股票詢價(jià)時(shí)，向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告的是（ ?。?BR> A．財(cái)務(wù)顧問
B．發(fā)行人
C．主承銷商
D．行業(yè)專家
5．詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（ ）個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。
A．1
B．2
C．3
D．4
6．發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本，符合（ ?。┑幕疽?。
A．高效原則
B．經(jīng)濟(jì)原則
C．“三公”原則
D．安全性原則
7．首次公開關(guān)發(fā)行股票數(shù)量達(dá)到（ ?。梢韵驊?zhàn)略投資者配售。
A．2億股
B．5億股
C．3億股
D．4億股
8．首次公開發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時(shí)，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾本次配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．6
B．9
C．12
D．15
9．深交所在資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法中對(duì)申購(gòu)單位的要求是（ ）。
A．每1申購(gòu)單位為1000股，超過1000股的必須是500股的整數(shù)倍
B．每1申購(gòu)單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍
C．每1申購(gòu)單位為500股，超過500股的必須是1000股的整數(shù)倍
D．每1申購(gòu)單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
10．首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以（ ?。┓绞綀?bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。
A．電子
B．書面
C．以上各種形式
D．口頭
11．股票發(fā)行采?。ā 。┓绞降模瑧?yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。
A．市值配售
B．自行銷售
C．包銷
D．代銷
12．首次公開發(fā)行股票上市后（ ?。┤諆?nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。
A．5
B．10
C．15
D．20
13．假設(shè)某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認(rèn)購(gòu)公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會(huì)公開發(fā)行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在（ ?。?。
A．2010年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓
B．2009年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓
C．2009年9月10日方可以轉(zhuǎn)讓
D．2010年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓
14．公司上市后，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（ ）個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后（ ?。┰聝?nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有。
A．6；3
B．3；3
C．3；6
D．6；6
15．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定（ ?。┟Ｋ]代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
A．4
B．3
C．2
D．1
16．下列有關(guān)上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．為防止泄密，發(fā)行人不得將信息披露文件提前交給保薦代表人
B．保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到通知后及時(shí)披露變更事宜
C．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并說明原因
D．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作
17．根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ）。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴(yán)格保薦制度
D．終身保薦制度
18．中小企業(yè)板上市公司（ ?。┌l(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A．董事長(zhǎng)
B．董事會(huì)秘書
C．實(shí)際控制人
D．總經(jīng)理
19．下列關(guān)于企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件的表述，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主業(yè)突出，主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)
B．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
C．發(fā)行人最近3年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人實(shí)際控制人最近2年內(nèi)沒有發(fā)生變更
20．根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。
A．8；12
B．12；12
C．12；18
D．6：18
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