單項選擇題
1、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過（ ）；加入后3年內，外資比例不超過（ ?。?BR> A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，49％
D．33％，50％
2、一般而言，按收益率從大到小的排列順序中，正確的是（?。?。
3、
不屬于證券公司內部控制機制原則的是（?。?。
A、獨立性
B、靈活性
C、制衡性
D、健全性
4、關于代辦股份轉讓市場，下列說法不正確的是（ ?。?BR>
多項選擇題
5、
根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（ ）。
A、股權類資產(chǎn)的遠期合約
B、債權類資產(chǎn)的遠期合約
C、遠期利率協(xié)議
D、遠期匯率協(xié)議
6、對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有（?。?。
A、禁止同業(yè)競爭
B、要求建立風險隔離制度
C、禁止相互持股的情形
D、子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
不定項選擇題
7、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應符合的條件有（ ?。?。
判斷題
8、 深證基金指數(shù)的選樣范圍為在深圳證券交易所上市的全部證券投資基金(不包含創(chuàng)新型基金)。（ ?。?BR> 9、債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產(chǎn)權，以資產(chǎn)所有權表現(xiàn)。 （ ?。?BR> 10、公平原則是指對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。 （ ）
1、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過（ ）；加入后3年內，外資比例不超過（ ?。?BR> A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，49％
D．33％，50％
2、一般而言，按收益率從大到小的排列順序中，正確的是（?。?。
3、
不屬于證券公司內部控制機制原則的是（?。?。
A、獨立性
B、靈活性
C、制衡性
D、健全性
4、關于代辦股份轉讓市場，下列說法不正確的是（ ?。?BR>
多項選擇題
5、
根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（ ）。
A、股權類資產(chǎn)的遠期合約
B、債權類資產(chǎn)的遠期合約
C、遠期利率協(xié)議
D、遠期匯率協(xié)議
6、對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求有（?。?。
A、禁止同業(yè)競爭
B、要求建立風險隔離制度
C、禁止相互持股的情形
D、子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
不定項選擇題
7、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應符合的條件有（ ?。?。
判斷題
8、 深證基金指數(shù)的選樣范圍為在深圳證券交易所上市的全部證券投資基金(不包含創(chuàng)新型基金)。（ ?。?BR> 9、債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產(chǎn)權，以資產(chǎn)所有權表現(xiàn)。 （ ?。?BR> 10、公平原則是指對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。 （ ）
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