單項選擇題
1、 證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會公眾提供。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、 按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。（ ）
3、 關(guān)于投資收益與風(fēng)險的關(guān)系，下列表述中錯誤的是（?。?。
A．風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高
B．收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高
C．收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提
D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險
4、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（ ?。┑募夹g(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
A．投資咨詢機構(gòu)和中央登記公司
B．證券交易所和中央登記公司
C．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
D．資信評級機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)
5、下列對金融債券的說法中錯誤的是（ ?。?。
A．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)
B．金融債券往往有良好的信譽
C．金融債券以中期較為常見
D．金融債券的發(fā)行屬于被動負債
6、美國存托憑證市場最突出的特點是（ ?。?。
A．市場容量大
B．市場容量較小
C．發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜
D．參與者有限
7、 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（ ?。?。
A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D．從20世紀70年代開始至今
8、根據(jù)《證劵公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件之一是最近（ ?。└黜楋L(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
判斷題
9、 基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一致的
10、我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是各類機構(gòu)投資者,以大宗交易為主,市場交易流動性較為活躍。
A．正確
B．錯誤
1、 證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會公眾提供。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、 按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。（ ）
3、 關(guān)于投資收益與風(fēng)險的關(guān)系，下列表述中錯誤的是（?。?。
A．風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高
B．收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高
C．收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提
D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險
4、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（ ?。┑募夹g(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
A．投資咨詢機構(gòu)和中央登記公司
B．證券交易所和中央登記公司
C．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
D．資信評級機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)
5、下列對金融債券的說法中錯誤的是（ ?。?。
A．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)
B．金融債券往往有良好的信譽
C．金融債券以中期較為常見
D．金融債券的發(fā)行屬于被動負債
6、美國存托憑證市場最突出的特點是（ ?。?。
A．市場容量大
B．市場容量較小
C．發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜
D．參與者有限
7、 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（ ?。?。
A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D．從20世紀70年代開始至今
8、根據(jù)《證劵公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件之一是最近（ ?。└黜楋L(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
判斷題
9、 基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一致的
10、我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是各類機構(gòu)投資者,以大宗交易為主,市場交易流動性較為活躍。
A．正確
B．錯誤
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