單項(xiàng)選擇題
1、 嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取價(jià)差，被稱為“跨市場套利”。（ ?。?BR> 2、 債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 基金按（ ），可分為封閉式基金和開放式基金。
A．投資標(biāo)的劃分
B．基金的組織形式不同
C．投資目標(biāo)劃分
D．基金運(yùn)作方式不同
多項(xiàng)選擇題
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的有（ ?。?BR> A．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)作出決議
B．股東大會(huì)作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
5、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（ ?。┦情g接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDS
D．公司債券
不定項(xiàng)選擇題
6、債券的票面要素包括（ ?。?BR> A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
7、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ）等。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券投資咨詢公司
C．律師事務(wù)所
D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
判斷題
8、 反映香港股票市場最重要的和最有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。 （ ?。?BR> 9、 單獨(dú)或合并持有證券公司1％以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。（ ?。?BR> 10、 可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。( )
1、 嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取價(jià)差，被稱為“跨市場套利”。（ ?。?BR> 2、 債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 基金按（ ），可分為封閉式基金和開放式基金。
A．投資標(biāo)的劃分
B．基金的組織形式不同
C．投資目標(biāo)劃分
D．基金運(yùn)作方式不同
多項(xiàng)選擇題
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的有（ ?。?BR> A．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)作出決議
B．股東大會(huì)作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
5、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（ ?。┦情g接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDS
D．公司債券
不定項(xiàng)選擇題
6、債券的票面要素包括（ ?。?BR> A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
7、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ）等。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券投資咨詢公司
C．律師事務(wù)所
D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
判斷題
8、 反映香港股票市場最重要的和最有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。 （ ?。?BR> 9、 單獨(dú)或合并持有證券公司1％以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。（ ?。?BR> 10、 可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。( )
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