一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．公開(kāi)原則的核心要求是（ ?。?。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
D．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
2．從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．期權(quán)
B．期貨
C．遠(yuǎn)期交易
D．可轉(zhuǎn)換債券
3．一般的境外投資者呵以投資在證券交易所上市的（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．B股
C．A股
D．封閉式基金
4．我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．理事會(huì)
D．總經(jīng)理
5．在做市商市場(chǎng)中，做市商的收入來(lái)源是（ ）。
A．投機(jī)收入
B．手續(xù)費(fèi)和傭金收入
C．買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
D．投資收入
6．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的（ ）。
A．正式會(huì)員
B．臨時(shí)會(huì)員
C．普通會(huì)員
D．特別會(huì)員
7．證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ?。?。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結(jié)算
8．下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇俏覈?guó)證券賬戶的種類(lèi)。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權(quán)證交易賬戶
9．在填寫(xiě)委托單時(shí)，下列符合填寫(xiě)證券名稱(chēng)的通常做法的是（ ?。?。
A．邯鄲鋼鐵
B．600001
C．邯鄲鋼鐵股份有限公司
D．600001邯鄲鋼鐵
10．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的是（ ?。?。
A．A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣
B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣
C．B股交易為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．005元人民幣
11．驗(yàn)證主要是對(duì)（ ?。┻M(jìn)行核實(shí)。
A．客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件
B．客戶填寫(xiě)的委托單
C．客戶的資金賬戶
D．客戶的證券賬戶
12．按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（ ?。﹤€(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A．1
B．2
C．3
D．4
13．甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)為10．50元，時(shí)間為1 3：20；乙的賣(mài)出價(jià)為10．80元，時(shí)間為13：35；丙的賣(mài)出價(jià)為10．65元，時(shí)間為13：30；丁的賣(mài)出價(jià)為10．80元，時(shí)間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā 。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
14．退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以（ ）字樣，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
15．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)應(yīng)符合的條件不包括（ ?。?BR> A．債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬(wàn)美元
B．多只A股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股
C．多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份
D．多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 000張
16．某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5．50元，那么今日交易價(jià)不可能為（ ）。
A．4．85元
B．5。05元
C．5．85元
D．6．05元
17．連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（ ）個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A．5
B．6
C．7
D．8
18．發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括（ ?。?。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．國(guó)家外匯管理局
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
19．個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交（ ?。?。
A．有效身份證明文件
B．銀行存款證明
C．資金存取密碼
D．所在單位證明
20．（ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
D．《證券交易委托代理協(xié)議》
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