單項選擇題
1、 只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（ ）。
A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．美式期權(quán)
2、（ ）是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具
3、 關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述中錯誤的是（ ?。?。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D．債券代表債券投資者的權(quán)利，且這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)
4、 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ?。﹤€工作日。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ?。?BR> A．實際價值
B．賬面價值
C．內(nèi)在價值
D．清算資金
多項選擇題
6、 外國債券的特點有（ ?。?BR> A．在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B．在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準
C．債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家
D．在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制
不定項選擇題
7、 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責是（ ）。
A．負責保護投資者的合法權(quán)益
B．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
判斷題
8、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ?。?BR> A．對
B．錯
9、 股票代表股東對股份公司的所有權(quán)，股票一旦損毀遺失，股東權(quán)利也隨之消失。
10、 金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產(chǎn)品。 （ ?。?BR>
1、 只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（ ）。
A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．美式期權(quán)
2、（ ）是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具
3、 關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述中錯誤的是（ ?。?。
A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C．債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D．債券代表債券投資者的權(quán)利，且這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)
4、 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ?。﹤€工作日。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ?。?BR> A．實際價值
B．賬面價值
C．內(nèi)在價值
D．清算資金
多項選擇題
6、 外國債券的特點有（ ?。?BR> A．在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B．在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準
C．債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家
D．在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制
不定項選擇題
7、 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責是（ ）。
A．負責保護投資者的合法權(quán)益
B．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
判斷題
8、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ?。?BR> A．對
B．錯
9、 股票代表股東對股份公司的所有權(quán)，股票一旦損毀遺失，股東權(quán)利也隨之消失。
10、 金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產(chǎn)品。 （ ?。?BR>
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