2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案二
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一、單選題
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------
A、流動性、安全性和收益性
B、流動性、收益性和風(fēng)險性
C、流動性、安全性和風(fēng)險性
D、收益性、安全性和風(fēng)險性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
2、我國證券市場的建立始于---------年。
A、1990
B、1990
C、1986
D、1984
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程的開始。
A、可轉(zhuǎn)換債券
B、優(yōu)先股
C、轉(zhuǎn)配股
D、人民幣特種股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
5、下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是 ( )
A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)
B、以資產(chǎn)凈值確定
C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D、以資產(chǎn)總值確定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。
A、基金
B、優(yōu)先股
C、任意證券
D、普通股
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
7、金融期貨交易是指以-----------為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A、金融產(chǎn)品
B、金融期貨
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的--------------
A、債權(quán)憑證
B、可轉(zhuǎn)讓憑證
C、所有權(quán)憑證
D、股權(quán)憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行----------
A、會員制
B、公司制
C、契約制
D、合同制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是 ( )
A、有形席位的報盤速度較高
B、我國目前只有有形席位
C、我國有普通席位和特別席位之分
D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯誤的是 ( )
A、 以代理人的身份從事證券交易
B、 收入來源為收取的傭金
C、 不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
D、 收入來源為買賣價差
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是 ( )
A、 對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D、 對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是 ( )
A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進(jìn)賬憑證
C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D、 境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、目前我國上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度
C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
D、 托管證券公司制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )
A、 證券營業(yè)部自辦資金存取
B、 證券公司自辦存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
16、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是 ( )
A、 股票100股為一手
B、 基金100單位為一手
C、 債券1000元面值為一手
D、 基金1000股為一手
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是 ( )
A、 可分為柜臺委托和非柜臺委托
B、 柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺
C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托
D、 口頭委托是較為普遍的委托方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A、一個月
B、二個月
C、三個月
D、10天
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
19、集合競價確定成交價的原則是 ( )
A、價格優(yōu)先原則
B、時間優(yōu)先原則
C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則
D、最大成交量原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
20、對于B股交易說法不正確的是 ( )
A、 上海證券交易所以1000股為一個交易單位
B、 深圳證券交易所以100股為一個交易單位
C、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是 ( )
A、 買賣對象為上市證券
B、 主要收入為傭金收入
C、 只有綜合類證券公司有自營資格
D、 證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、無時間限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。
A、總資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、注冊資本
D、自有資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
24、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是 ( )
A、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
B、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
C、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
D、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是 ( )
A、 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
D、 發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
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