單項(xiàng)選擇題
1、通常以政府短期．中期．長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱之為（ ?。?BR> A．股票組合期權(quán)
B．貨幣期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．互換期權(quán)
2、 1982年1月，（ ?。┰谌毡緜袌霭l(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
3、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?。
A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
4、 場外交易市場的組織方式是做市商制度。 （ ）
多項(xiàng)選擇題
5、 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ?。?。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
D．公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
6、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（ ）。
A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
7、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
8、 下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ?。?BR> A．證券實(shí)名制
B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
C．分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
判斷題
9、 獨(dú)立衍生工具的價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。 （ ?。?BR> 10、常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．遠(yuǎn)期利率協(xié)議．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
1、通常以政府短期．中期．長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱之為（ ?。?BR> A．股票組合期權(quán)
B．貨幣期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．互換期權(quán)
2、 1982年1月，（ ?。┰谌毡緜袌霭l(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
3、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?。
A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
4、 場外交易市場的組織方式是做市商制度。 （ ）
多項(xiàng)選擇題
5、 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ?。?。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
D．公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
6、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（ ）。
A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
7、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
8、 下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ?。?BR> A．證券實(shí)名制
B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
C．分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
判斷題
9、 獨(dú)立衍生工具的價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。 （ ?。?BR> 10、常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．遠(yuǎn)期利率協(xié)議．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
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