單項(xiàng)選擇題
1、 （ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。（ ?。?BR> 4、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（ ?。┐文陼?huì)。
A．1
B．2
C．4
D．沒(méi)有規(guī)定
多項(xiàng)選擇題
5、 我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采?。ā 。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
6、套期保值的基本類型是（ ?。?。
A．持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約
B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
D．持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約
7、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有****益的保護(hù)，主要是（ ?。?BR> A．建立債券持有人會(huì)議制度
B．強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C．引進(jìn)債券受托管理人制度
D．強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
不定項(xiàng)選擇題
8、 債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有（ ）。
A．借貸資金市場(chǎng)的利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長(zhǎng)短
D．債券發(fā)行者名稱
判斷題
9、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（ ?。?BR> 10、 QDIl的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 （ ?。?BR>
1、 （ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。（ ?。?BR> 4、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（ ?。┐文陼?huì)。
A．1
B．2
C．4
D．沒(méi)有規(guī)定
多項(xiàng)選擇題
5、 我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采?。ā 。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
6、套期保值的基本類型是（ ?。?。
A．持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約
B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
D．持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約
7、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有****益的保護(hù)，主要是（ ?。?BR> A．建立債券持有人會(huì)議制度
B．強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C．引進(jìn)債券受托管理人制度
D．強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
不定項(xiàng)選擇題
8、 債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有（ ）。
A．借貸資金市場(chǎng)的利率水平
B．籌資者的資信
C．債券期限長(zhǎng)短
D．債券發(fā)行者名稱
判斷題
9、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（ ?。?BR> 10、 QDIl的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 （ ?。?BR>
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