單項選擇題
1、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得（ ）五倍以下罰金。
A．三，一倍以上
B．十，兩倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上
2、保險集團（控股）公司、保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合比例要求規(guī)定：投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
3、證券公司直接為投資者開立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金結(jié)算賬戶
C．證券交收賬戶
D．擔(dān)保資金賬戶
4、 兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（ ）。
A．金融期權(quán)
B．金融期貨
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
5、 對在（ ?。┦袌錾鲜械墓?，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個定價階段。
A．主板
B．二板市場
C．中小企業(yè)板
D．創(chuàng)業(yè)板
6、 存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7、 下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控
D．成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
多項選擇題
8、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ）。
A．發(fā)行人
B．信譽好的銀行
C．政府
D．舉債公司的母公司
9、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A．薪酬與提名委員會
B．審計委員會
C．風(fēng)險控制委員會
D．風(fēng)險規(guī)避委員會
不定項選擇題
10、 國際債券同國內(nèi)債券相比具有（ ?。┑奶攸c。
A．資金來源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險
D．有國家主權(quán)保障
1、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得（ ）五倍以下罰金。
A．三，一倍以上
B．十，兩倍以上
C．七，三倍以上
D．五，一倍以上
2、保險集團（控股）公司、保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合比例要求規(guī)定：投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
3、證券公司直接為投資者開立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金結(jié)算賬戶
C．證券交收賬戶
D．擔(dān)保資金賬戶
4、 兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（ ）。
A．金融期權(quán)
B．金融期貨
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
5、 對在（ ?。┦袌錾鲜械墓?，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個定價階段。
A．主板
B．二板市場
C．中小企業(yè)板
D．創(chuàng)業(yè)板
6、 存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7、 下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控
D．成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
多項選擇題
8、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ）。
A．發(fā)行人
B．信譽好的銀行
C．政府
D．舉債公司的母公司
9、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A．薪酬與提名委員會
B．審計委員會
C．風(fēng)險控制委員會
D．風(fēng)險規(guī)避委員會
不定項選擇題
10、 國際債券同國內(nèi)債券相比具有（ ?。┑奶攸c。
A．資金來源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險
D．有國家主權(quán)保障
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