單項(xiàng)選擇題
1、 進(jìn)入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是（ ?。?。
A．電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B．金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C．22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)
D．發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
3、 中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（ ?。?。
A．企業(yè)債券
B．政府債券
C．金融債券
D．公司債券
多項(xiàng)選擇題
4、 債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有（?。?。
A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人
B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)還本付息
C．債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D．相對于股票價(jià)格而言，債券市場價(jià)格比較穩(wěn)定
5、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期間，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取（ ?。┐胧?。
A．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B．停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C．限制分配紅利
D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
6、 影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（ ?。?BR> A．普通股的市價(jià)
B．認(rèn)股數(shù)量
C．剩余有效期間
D．換股比率
不定項(xiàng)選擇題
7、 對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ）。
A．禁止同業(yè)競爭
B．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
判斷題
8、在董事會(huì)、董事長不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> 9、 股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。 （ ?。?BR> 10、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（ ?。?BR>
1、 進(jìn)入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是（ ?。?。
A．電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B．金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C．22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)
D．發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
3、 中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（ ?。?。
A．企業(yè)債券
B．政府債券
C．金融債券
D．公司債券
多項(xiàng)選擇題
4、 債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法中不正確的有（?。?。
A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人
B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)還本付息
C．債券是所有權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D．相對于股票價(jià)格而言，債券市場價(jià)格比較穩(wěn)定
5、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期間，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取（ ?。┐胧?。
A．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B．停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C．限制分配紅利
D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
6、 影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（ ?。?BR> A．普通股的市價(jià)
B．認(rèn)股數(shù)量
C．剩余有效期間
D．換股比率
不定項(xiàng)選擇題
7、 對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ）。
A．禁止同業(yè)競爭
B．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
判斷題
8、在董事會(huì)、董事長不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> 9、 股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。 （ ?。?BR> 10、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（ ?。?BR>
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