單項(xiàng)選擇題
1、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（ ?。?、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
A．證券投資者
B．發(fā)行人
C．上市公司
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
2、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁帲ā 。┝P金。
A．3；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．5；1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
C．3；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．5；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
3、 中小企業(yè)板塊是經(jīng)（ ）批準(zhǔn)、（ ?。┡鷱?fù)同意而設(shè)立的。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所
B．國(guó)務(wù)院，深圳證券交易所
C．國(guó)務(wù)院，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．深切l(wèi)證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5、 股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。
不定項(xiàng)選擇題
6、我國(guó)的基金指數(shù)由（ ?。┙M成。
A．恒生基金指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
7、 金融期貨的基本功能有（ ?。?BR> A．套期保值
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C．投機(jī)
D．套利
判斷題
8、 目前，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)的概念演變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)分層管理的概念，即不同層次市場(chǎng)按照上市品種的風(fēng)險(xiǎn)大小，通過(guò)對(duì)上市或掛牌條件、信息披露制度、交易結(jié)算制度、證券產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及投資者約束條件等作出差異化安排，實(shí)現(xiàn)了資本市場(chǎng)交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層。 （ ?。?BR> 9、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （ ）
10、 公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)。 （ ?。?BR>
1、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（ ?。?、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
A．證券投資者
B．發(fā)行人
C．上市公司
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
2、 我國(guó)《刑法》規(guī)定，凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁帲ā 。┝P金。
A．3；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．5；1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
C．3；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．5；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
3、 中小企業(yè)板塊是經(jīng)（ ）批準(zhǔn)、（ ?。┡鷱?fù)同意而設(shè)立的。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所
B．國(guó)務(wù)院，深圳證券交易所
C．國(guó)務(wù)院，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．深切l(wèi)證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5、 股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。
不定項(xiàng)選擇題
6、我國(guó)的基金指數(shù)由（ ?。┙M成。
A．恒生基金指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
7、 金融期貨的基本功能有（ ?。?BR> A．套期保值
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C．投機(jī)
D．套利
判斷題
8、 目前，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)的概念演變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)分層管理的概念，即不同層次市場(chǎng)按照上市品種的風(fēng)險(xiǎn)大小，通過(guò)對(duì)上市或掛牌條件、信息披露制度、交易結(jié)算制度、證券產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及投資者約束條件等作出差異化安排，實(shí)現(xiàn)了資本市場(chǎng)交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層。 （ ?。?BR> 9、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。 （ ）
10、 公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)。 （ ?。?BR>
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