本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 證券公司通過（ ?。ν顿Y者的證券買賣交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進行前端控制，對客戶證券交易結(jié)算資金進行清算交收和計付利息等。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶
C．客戶信用資金賬戶
D．證券賬戶
2、 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為（ ?。?BR> A．開戶
B．申報
C．成交
D．委托
3、 定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A．3
B．5
C．10
D．15
4、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向（ ?。┰儍r的方式確定股票發(fā)行價格。
A．特定個人投資者
B．特定機構(gòu)投資者
C．普通機構(gòu)投資者
D．普通個人投資者
5、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。
A．填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議
B．本人身份證明原件及復(fù)印件
C．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
6、 集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．集合計劃賬戶管理
B．集合計劃終止
C．違約責(zé)任與爭議處理
D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
7、 投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非七市公司)股份.應(yīng)持有（ ）。
A．中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
B．中國結(jié)算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
C．中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
D．中國結(jié)算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
8、 融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ?。?BR> A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
B．融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
C．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×100%
D．融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%
9、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?BR> A．住址證明
B．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C．融資融券擔(dān)保品證明
D．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券賬戶
10、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個特征是盈利性，另一重要特征是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．交易方式的自主性
1、 證券公司通過（ ?。ν顿Y者的證券買賣交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進行前端控制，對客戶證券交易結(jié)算資金進行清算交收和計付利息等。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶
C．客戶信用資金賬戶
D．證券賬戶
2、 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為（ ?。?BR> A．開戶
B．申報
C．成交
D．委托
3、 定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A．3
B．5
C．10
D．15
4、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向（ ?。┰儍r的方式確定股票發(fā)行價格。
A．特定個人投資者
B．特定機構(gòu)投資者
C．普通機構(gòu)投資者
D．普通個人投資者
5、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。
A．填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議
B．本人身份證明原件及復(fù)印件
C．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶
6、 集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．集合計劃賬戶管理
B．集合計劃終止
C．違約責(zé)任與爭議處理
D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
7、 投資者買賣掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非七市公司)股份.應(yīng)持有（ ）。
A．中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
B．中國結(jié)算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
C．中國結(jié)算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
D．中國結(jié)算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
8、 融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（ ?。?BR> A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
B．融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
C．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×收盤價)×100%
D．融資保證金比例=保證金÷(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%
9、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?BR> A．住址證明
B．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C．融資融券擔(dān)保品證明
D．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券賬戶
10、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個特征是盈利性，另一重要特征是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．交易方式的自主性
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