單項選擇題
1、 中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)計算。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍?。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
3、關(guān)于國際債券，下列敘述中正確的是（ ）。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
多項選擇題
4、 與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（ ）等特點。
A．存在信用風(fēng)險
B．存在匯率風(fēng)險
C．發(fā)行規(guī)模大
D．資金來源廣
5、制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是（ ?。?BR> A．化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C．細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
6、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的說法正確的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格
B．所有公司都要經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
C．網(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購?fù)瑫r進行
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價
不定項選擇題
7、 近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括（ ?。?。
A．證券公司債券
B．央行票據(jù)
C．保險公司次級債務(wù)
D．政策性銀行金融債券
8、
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（ ）。
A．場內(nèi)股票基金
B．一般股票基金
C．場外股票基金
D．專門化股票基金
判斷題
9、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、 證券公司除單獨向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關(guān)資料外，還應(yīng)當(dāng)在合并計算其子公司的財務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會報送前述資料，而其子公司則不需要單獨報送前述資料。 （ ?。?BR>
1、 中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)計算。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍?。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
3、關(guān)于國際債券，下列敘述中正確的是（ ）。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
多項選擇題
4、 與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（ ）等特點。
A．存在信用風(fēng)險
B．存在匯率風(fēng)險
C．發(fā)行規(guī)模大
D．資金來源廣
5、制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是（ ?。?BR> A．化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C．細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
6、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的說法正確的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格
B．所有公司都要經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
C．網(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購?fù)瑫r進行
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價
不定項選擇題
7、 近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括（ ?。?。
A．證券公司債券
B．央行票據(jù)
C．保險公司次級債務(wù)
D．政策性銀行金融債券
8、
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（ ）。
A．場內(nèi)股票基金
B．一般股票基金
C．場外股票基金
D．專門化股票基金
判斷題
9、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、 證券公司除單獨向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關(guān)資料外，還應(yīng)當(dāng)在合并計算其子公司的財務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會報送前述資料，而其子公司則不需要單獨報送前述資料。 （ ?。?BR>
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