單項(xiàng)選擇題
1、 中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍?。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
3、關(guān)于國(guó)際債券，下列敘述中正確的是（?。?BR> A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多
C．歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)
多項(xiàng)選擇題
4、 與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有（ ?。┑忍攸c(diǎn)。
A．存在信用風(fēng)險(xiǎn)
B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
C．發(fā)行規(guī)模大
D．資金來(lái)源廣
5、制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（ ?。?BR> A．化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C．細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度
D．嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
6、 下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格
B．所有公司都要經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
C．網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)上申購(gòu)?fù)瑫r(shí)進(jìn)行
D．所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)
不定項(xiàng)選擇題
7、 近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括（ ?。?。
A．證券公司債券
B．央行票據(jù)
C．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
D．政策性銀行金融債券
8、
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（ ?。?BR> A．場(chǎng)內(nèi)股票基金
B．一般股票基金
C．場(chǎng)外股票基金
D．專(zhuān)門(mén)化股票基金
判斷題
9、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 證券公司除單獨(dú)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、監(jiān)管報(bào)表和有關(guān)資料外，還應(yīng)當(dāng)在合并計(jì)算其子公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前述資料，而其子公司則不需要單獨(dú)報(bào)送前述資料。 （ ?。?BR>
1、 中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍?。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
3、關(guān)于國(guó)際債券，下列敘述中正確的是（?。?BR> A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多
C．歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)
多項(xiàng)選擇題
4、 與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有（ ?。┑忍攸c(diǎn)。
A．存在信用風(fēng)險(xiǎn)
B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
C．發(fā)行規(guī)模大
D．資金來(lái)源廣
5、制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（ ?。?BR> A．化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C．細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度
D．嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
6、 下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格
B．所有公司都要經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
C．網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)上申購(gòu)?fù)瑫r(shí)進(jìn)行
D．所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)
不定項(xiàng)選擇題
7、 近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括（ ?。?。
A．證券公司債券
B．央行票據(jù)
C．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
D．政策性銀行金融債券
8、
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（ ?。?BR> A．場(chǎng)內(nèi)股票基金
B．一般股票基金
C．場(chǎng)外股票基金
D．專(zhuān)門(mén)化股票基金
判斷題
9、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 證券公司除單獨(dú)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、監(jiān)管報(bào)表和有關(guān)資料外，還應(yīng)當(dāng)在合并計(jì)算其子公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前述資料，而其子公司則不需要單獨(dú)報(bào)送前述資料。 （ ?。?BR>
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