單項選擇題
1、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為（ ?。?。
A．6個月以上24個月以下
B．6個月以上l2個月以下
C．12個月以上24個月以下
D．12個月以上l8個月以下
2、 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是（ ?。?。
A．協(xié)商定價方式
B．詢價方式
C．上網(wǎng)競價方式
D．市價折扣方式
3、 下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是（ ?。?。
A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
B．LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
4、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ?。?。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
5、 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
A．正確
B．錯誤
6、 關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近（ ）年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項選擇題
7、以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
8、 證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在（ ?。┑确矫?。
A．事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B．滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制
D．覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員
9、公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有（ ?。?。
A．特別處理
B．暫停上市
C．終止上市
D．退市風(fēng)險警示
不定項選擇題
10、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ?。?。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．書面憑證
D．資本憑證
1、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為（ ?。?。
A．6個月以上24個月以下
B．6個月以上l2個月以下
C．12個月以上24個月以下
D．12個月以上l8個月以下
2、 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是（ ?。?。
A．協(xié)商定價方式
B．詢價方式
C．上網(wǎng)競價方式
D．市價折扣方式
3、 下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是（ ?。?。
A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金
B．LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
4、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ?。?。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
5、 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
A．正確
B．錯誤
6、 關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近（ ）年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項選擇題
7、以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
8、 證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在（ ?。┑确矫?。
A．事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B．滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制
D．覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員
9、公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有（ ?。?。
A．特別處理
B．暫停上市
C．終止上市
D．退市風(fēng)險警示
不定項選擇題
10、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（ ?。?。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．書面憑證
D．資本憑證
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