2011年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》真題
一、單項選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1．公司減少注冊資本的，債權人自接到通知書之日起（ ?。┤諆?，未接到通知書的自公告之日起（ ?。┤諆?，有權要求公司清償債務或者提供相應擔保。
A．30，45
B．30，30
C．15，30
D．10，30
2．在公司收購過程中，財務顧問為收購公司提供的服務不包括（ ）。
A．尋找目標公司
B．提出收購建議請訪問考試大網站/
C．商議收購條款
D．編制文件和公告
3．證券公司公開發(fā)行的債券，每份面值為（ ?。ㄏ虬l(fā)行的債券，每份面值為（ ）。
A．50元，50萬元
B．50元，100萬元
C．100元，50萬元
D．100元，100萬元
4．內地企業(yè)申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，具備至少（ ?。﹤€月的活躍業(yè)務記錄。
A．3
B．6
C．12
D．24
5．股東大會就發(fā)行分離交易的可轉換公司債券作出決定，不包括下列（ ?。┦马?。
A．本次發(fā)行的種類和數量
B．轉股價格的確定和修正
C．還本付息的期限和方式
D．發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
6．中小非金融企業(yè)集合票據流通轉讓的市場是（ ?。?BR> A．中國證券市場
B．證券交易所市場
C．二級市場
D．銀行間債券市場
7．上市公司最近（ ?。﹤€月受到證券交易所公開譴責的，不得公開發(fā)行證券。
A．6
B．12
C．24
D．36轉載自:考試大 - [Examda.Com]
B．股份制改組及發(fā)行上市的總體方案不包括（ ?。?BR> A．發(fā)起人企業(yè)的概況
B．資產重組方案
C．擬上市公司的籌資計劃
D．具體工作實施方案
9．下列關于《證券法》的表述，正確的是（ ?。?。
A．起草工作始于1991年
B．起草工作始于1992年
C．其所指的狹義的證券僅指財物證券
D．其所指的狹義的證券僅指貨幣證券
10．上市公司非公開發(fā)行股票的特定對象的數量為（ ?。?BR> A．不超過5名
B．不超過10名
C．不超過20名
D．無限制
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A．30，45
B．30，30
C．15，30
D．10，30
2．在公司收購過程中，財務顧問為收購公司提供的服務不包括（ ）。
A．尋找目標公司
B．提出收購建議請訪問考試大網站/
C．商議收購條款
D．編制文件和公告
3．證券公司公開發(fā)行的債券，每份面值為（ ?。ㄏ虬l(fā)行的債券，每份面值為（ ）。
A．50元，50萬元
B．50元，100萬元
C．100元，50萬元
D．100元，100萬元
4．內地企業(yè)申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，具備至少（ ?。﹤€月的活躍業(yè)務記錄。
A．3
B．6
C．12
D．24
5．股東大會就發(fā)行分離交易的可轉換公司債券作出決定，不包括下列（ ?。┦马?。
A．本次發(fā)行的種類和數量
B．轉股價格的確定和修正
C．還本付息的期限和方式
D．發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
6．中小非金融企業(yè)集合票據流通轉讓的市場是（ ?。?BR> A．中國證券市場
B．證券交易所市場
C．二級市場
D．銀行間債券市場
7．上市公司最近（ ?。﹤€月受到證券交易所公開譴責的，不得公開發(fā)行證券。
A．6
B．12
C．24
D．36轉載自:考試大 - [Examda.Com]
B．股份制改組及發(fā)行上市的總體方案不包括（ ?。?BR> A．發(fā)起人企業(yè)的概況
B．資產重組方案
C．擬上市公司的籌資計劃
D．具體工作實施方案
9．下列關于《證券法》的表述，正確的是（ ?。?。
A．起草工作始于1991年
B．起草工作始于1992年
C．其所指的狹義的證券僅指財物證券
D．其所指的狹義的證券僅指貨幣證券
10．上市公司非公開發(fā)行股票的特定對象的數量為（ ?。?BR> A．不超過5名
B．不超過10名
C．不超過20名
D．無限制
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