單項選擇題
1、 下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式（ ?。?BR> A．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價l次
B．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價2次
C．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價3次
D．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價5次
2、 優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3、 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣（ ?。?BR> A．4000萬元
B．5000萬元
C．3000萬元
D．2000萬元
4、 經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。（ ）
5、 上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍。（?。?BR> 6、 （ ）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A．附有出售選擇權(quán)條款的債券
B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C．附有交換條款的債券
D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
7、債券發(fā)行注冊制的核心是（ ?。?。
A．質(zhì)量控制原則
B．?dāng)?shù)量控制原則
C．實質(zhì)管理原則
D．公開原則
8、 股票最基本的特征是（ ?。?。
A．參與性
B．流動性
C．收益性
D．風(fēng)險性
多項選擇題
9、 20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段．此時證券市場的表現(xiàn)是（ ?。?。
A．股份公司數(shù)量劇增
B．有價證券發(fā)行總額劇增
C．公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位
D．仍處于萌芽階段
判斷題
10、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 （ ?。?BR>
1、 下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式（ ?。?BR> A．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價l次
B．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價2次
C．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價3次
D．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價5次
2、 優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3、 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣（ ?。?BR> A．4000萬元
B．5000萬元
C．3000萬元
D．2000萬元
4、 經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。（ ）
5、 上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍。（?。?BR> 6、 （ ）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A．附有出售選擇權(quán)條款的債券
B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C．附有交換條款的債券
D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
7、債券發(fā)行注冊制的核心是（ ?。?。
A．質(zhì)量控制原則
B．?dāng)?shù)量控制原則
C．實質(zhì)管理原則
D．公開原則
8、 股票最基本的特征是（ ?。?。
A．參與性
B．流動性
C．收益性
D．風(fēng)險性
多項選擇題
9、 20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段．此時證券市場的表現(xiàn)是（ ?。?。
A．股份公司數(shù)量劇增
B．有價證券發(fā)行總額劇增
C．公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位
D．仍處于萌芽階段
判斷題
10、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 （ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |