一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給( )帶來損失的風險。
A．發(fā)行者
B．持有者
C．管理者
D．中介人
2. 證券回購市場屬于( )。
A．貨幣市場
B．資本市場
C．中期資金市場
D．長期資金市場
3. 在我國，證券交易所是經( )批準設立的。
A．中國證監(jiān)會
B．國務院
C．中國人民銀行
D．全國人民代表大會
4. ( )將產生證券交易的合規(guī)風險。
A．提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易
B．證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤
C．證券公司管理不善
D．客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
5. 境內自然人申請開立B股賬戶，需先開立( )。
A．A股資金賬戶
B．H股賬戶
C．A股賬戶
D．B股資金賬戶
6. 人民幣特種股票（B股）于( )年在上海證券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．1990
D．1992
7. 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則( )
A．公開
B．公平
C．公正
D．高效
8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現。
A．口頭委托
B．書面委托
C．電話委托
D．電腦委托
9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．數量優(yōu)先
10. 證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．15
B．10
C．5
D．3
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