本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 下列客戶委托中，最優(yōu)先的是（ ）。
A．9時(shí)35分，11.25元買入
B．9時(shí)40分，11.30元買入
C．9時(shí)35分，11.30元買入
D．9時(shí)40分，11.25元買入
2、 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（ ）個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A．5
B．6
C．7
D．8
3、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所是（ ?。?。
A．實(shí)行自律管理的法人
B．以營(yíng)利為目的的法人
C．不以營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)
D．實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)
4、 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在（ ?。╅_(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．指定商業(yè)銀行
C．證券公司
D．證券交易所
5、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司。或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前（ ?。﹤€(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．6
D．12
6、 驗(yàn)證主要是對(duì)（ ?。┻M(jìn)行核實(shí)。
A．客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件
B．客戶填寫的委托單
C．客戶的資金賬戶
D．客戶的證券賬戶
7、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。
A．2 000萬(wàn)
B．5 000萬(wàn)
C．1億
D．5億
8、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的（ ?。?BR> A．正式會(huì)員
B．臨時(shí)會(huì)員
C．普通會(huì)員
D．特別會(huì)員
9、 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（ ?。┻M(jìn)行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．特別單位
D．普通席位
10、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（ ）的法律責(zé)任。
A．沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
1、 下列客戶委托中，最優(yōu)先的是（ ）。
A．9時(shí)35分，11.25元買入
B．9時(shí)40分，11.30元買入
C．9時(shí)35分，11.30元買入
D．9時(shí)40分，11.25元買入
2、 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（ ）個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A．5
B．6
C．7
D．8
3、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所是（ ?。?。
A．實(shí)行自律管理的法人
B．以營(yíng)利為目的的法人
C．不以營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)
D．實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)
4、 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在（ ?。╅_(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．指定商業(yè)銀行
C．證券公司
D．證券交易所
5、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司。或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前（ ?。﹤€(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．6
D．12
6、 驗(yàn)證主要是對(duì)（ ?。┻M(jìn)行核實(shí)。
A．客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件
B．客戶填寫的委托單
C．客戶的資金賬戶
D．客戶的證券賬戶
7、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。
A．2 000萬(wàn)
B．5 000萬(wàn)
C．1億
D．5億
8、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的（ ?。?BR> A．正式會(huì)員
B．臨時(shí)會(huì)員
C．普通會(huì)員
D．特別會(huì)員
9、 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（ ?。┻M(jìn)行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．特別單位
D．普通席位
10、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（ ）的法律責(zé)任。
A．沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
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