單項選擇題
1、下列關(guān)于基金托管費的闡述正確的是（ ?。?。
A．托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．日前，我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
2、 銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3、 投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ?。?。
A．10%
B．3%
C．5%
D．20%
4、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．基本信息
B．獎勵信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
多項選擇題
5、 符合上市公司向原股東配售股份(配股)條件的為（ ?。?。
A．擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
6、 關(guān)于外國債券論述中不正確的是（ ）。
A．在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券
B．在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券
C．外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D．債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
不定項選擇題
7、 有下列（ ?。┣樾蔚模梢詫τ嘘P(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的
B．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
8、 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有（ ?。?。
A．借貸的時間
B．所借貸貨幣資金的數(shù)額
C．借貸貨幣資金的幣種
D．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償
判斷題
9、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。 （ ?。?BR> 10、 保本基金不存在本金損失的風險。 （ ?。?BR>
1、下列關(guān)于基金托管費的闡述正確的是（ ?。?。
A．托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．日前，我國封閉式基金按照0．33％的比例計提基金托管費
C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率
2、 銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3、 投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ?。?。
A．10%
B．3%
C．5%
D．20%
4、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．基本信息
B．獎勵信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
多項選擇題
5、 符合上市公司向原股東配售股份(配股)條件的為（ ?。?。
A．擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
6、 關(guān)于外國債券論述中不正確的是（ ）。
A．在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券
B．在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券
C．外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D．債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
不定項選擇題
7、 有下列（ ?。┣樾蔚模梢詫τ嘘P(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的
B．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
8、 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有（ ?。?。
A．借貸的時間
B．所借貸貨幣資金的數(shù)額
C．借貸貨幣資金的幣種
D．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償
判斷題
9、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。 （ ?。?BR> 10、 保本基金不存在本金損失的風險。 （ ?。?BR>
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