單項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（ ）。
A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B．日前，我國(guó)封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
2、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ?。?。
A．10%
B．3%
C．5%
D．20%
4、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是（ ）。
A．基本信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
多項(xiàng)選擇題
5、 符合上市公司向原股東配售股份(配股)條件的為（ ?。?BR> A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為
6、 關(guān)于外國(guó)債券論述中不正確的是（ ?。?BR> A．在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券
B．在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券
C．外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券
D．債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
不定項(xiàng)選擇題
7、 有下列（ ?。┣樾蔚模梢詫?duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
8、 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（ ）。
A．借貸的時(shí)間
B．所借貸貨幣資金的數(shù)額
C．借貸貨幣資金的幣種
D．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償
判斷題
9、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。 （ ）
10、 保本基金不存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR>
1、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（ ）。
A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B．日前，我國(guó)封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
2、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ?。?。
A．10%
B．3%
C．5%
D．20%
4、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是（ ）。
A．基本信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
多項(xiàng)選擇題
5、 符合上市公司向原股東配售股份(配股)條件的為（ ?。?BR> A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為
6、 關(guān)于外國(guó)債券論述中不正確的是（ ?。?BR> A．在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券
B．在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券
C．外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券
D．債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
不定項(xiàng)選擇題
7、 有下列（ ?。┣樾蔚模梢詫?duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
8、 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（ ）。
A．借貸的時(shí)間
B．所借貸貨幣資金的數(shù)額
C．借貸貨幣資金的幣種
D．在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償
判斷題
9、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。 （ ）
10、 保本基金不存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR>
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