單項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于LOf的闡述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．LOf不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOf對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回
C．LOf是一種封閉式基金
D．LOf的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
2、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是（ ?。?。
A．托管費(fèi)是基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取
C．托管費(fèi)率會(huì)因基金種類不同而異
D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人
3、 （ ?。┛梢栽谄跈?quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正歐式期權(quán)
D．大西洋期權(quán)
4、 可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（ ?。?BR> A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．修正的歐式期權(quán)
5、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。（ ）
6、 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┯衅谕叫袒蛘呔幸邸?BR> A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
7、兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場(chǎng)75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫(huà)大中華地區(qū)股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、如果（ ），那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。
A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
C．申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄
不定項(xiàng)選擇題
9、 證券交易所的特征有（ ?。?。
A．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B．實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則
C．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
10、 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（ ?。?BR> A．1984——1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期
B．1987——1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期
C．1993——1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期
D．從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期
1、下列關(guān)于LOf的闡述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．LOf不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOf對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回
C．LOf是一種封閉式基金
D．LOf的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
2、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是（ ?。?。
A．托管費(fèi)是基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取
C．托管費(fèi)率會(huì)因基金種類不同而異
D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人
3、 （ ?。┛梢栽谄跈?quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正歐式期權(quán)
D．大西洋期權(quán)
4、 可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（ ?。?BR> A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．修正的歐式期權(quán)
5、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個(gè)月。（ ）
6、 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┯衅谕叫袒蛘呔幸邸?BR> A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
7、兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場(chǎng)75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫(huà)大中華地區(qū)股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、如果（ ），那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。
A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
C．申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄
不定項(xiàng)選擇題
9、 證券交易所的特征有（ ?。?。
A．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B．實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則
C．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
10、 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（ ?。?BR> A．1984——1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期
B．1987——1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期
C．1993——1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期
D．從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期
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