單項選擇題
1、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。（ ）
2、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務（ ?。┠暌陨系慕?jīng)驗。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、 債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
4、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的（ ?。?BR> A．責令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上l0萬元以下罰款
5、影響封閉式基金交易價格的因素包括（ ?。?。
A．市場供求狀況
B．基金份額資產(chǎn)凈值
C．宏觀經(jīng)濟形勢
D．政治環(huán)境
6、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用（ ）等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。
A．人力資本
B．實物
C．知識產(chǎn)權
D．土地使用權
7、下列對債券與股票的比較，正確的是（ ?。?。
A．總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系
B．債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C．發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D．債券是一種有期證券；股票是一種無期證券
不定項選擇題
8、 關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ?。?BR> A．擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的25%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
判斷題
9、現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ?。?BR> 10、相對于商品經(jīng)濟而言,證券市場的歷史要悠久的多。
A．正確
B．錯誤
1、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。（ ）
2、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務（ ?。┠暌陨系慕?jīng)驗。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、 債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
4、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的（ ?。?BR> A．責令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上l0萬元以下罰款
5、影響封閉式基金交易價格的因素包括（ ?。?。
A．市場供求狀況
B．基金份額資產(chǎn)凈值
C．宏觀經(jīng)濟形勢
D．政治環(huán)境
6、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用（ ）等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。
A．人力資本
B．實物
C．知識產(chǎn)權
D．土地使用權
7、下列對債券與股票的比較，正確的是（ ?。?。
A．總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系
B．債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C．發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D．債券是一種有期證券；股票是一種無期證券
不定項選擇題
8、 關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ?。?BR> A．擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的25%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
判斷題
9、現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。 （ ?。?BR> 10、相對于商品經(jīng)濟而言,證券市場的歷史要悠久的多。
A．正確
B．錯誤
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