單項(xiàng)選擇題
1、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（ ?。?BR> A．指數(shù)型基金
B．LOf
C．開放式基金
D．ETf
2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ?。?BR> 3、 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過（?。?。
A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%
4、 債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行被稱為（ ?。?。
A．平價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．溢價(jià)發(fā)行
D．高價(jià)發(fā)行
5、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每3個(gè)月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
7、 證券投資者保護(hù)基金的來源有（?。?。
A．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的10%納入基金
B．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入
C．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金
D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
8、 影響期貨價(jià)格的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)貨價(jià)格
B．要求的收益率或貼現(xiàn)率
C．時(shí)間長短
D．現(xiàn)貨金融工具的付息情況
判斷題
9、上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行申購的發(fā)行方式。（ ）
10、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，自2007年12月1日開始金融租賃公司可以從事證券投資業(yè)務(wù)。 （ ?。?BR>
1、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是（ ?。?BR> A．指數(shù)型基金
B．LOf
C．開放式基金
D．ETf
2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ?。?BR> 3、 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過（?。?。
A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%
4、 債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行被稱為（ ?。?。
A．平價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．溢價(jià)發(fā)行
D．高價(jià)發(fā)行
5、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每3個(gè)月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
7、 證券投資者保護(hù)基金的來源有（?。?。
A．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的10%納入基金
B．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入
C．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金
D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
8、 影響期貨價(jià)格的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)貨價(jià)格
B．要求的收益率或貼現(xiàn)率
C．時(shí)間長短
D．現(xiàn)貨金融工具的付息情況
判斷題
9、上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行申購的發(fā)行方式。（ ）
10、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，自2007年12月1日開始金融租賃公司可以從事證券投資業(yè)務(wù)。 （ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |