單項選擇題
1、 證券發(fā)行市場，又稱為（ ?。?。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
2、證券投資基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
3、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)屬于監(jiān)管手段中的教育手段。（ ?。?BR> 4、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是（ ?。?BR> A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
5、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（ ?。?BR> A．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時向基金份額持有人分配收益
多項選擇題
6、 20世紀(jì)80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有（ ?。?BR> A．政府債券
B．金融債券
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．附權(quán)證債券
7、 代銷渠道的特點包括（ ）。
A．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提供忠誠度
B．客戶可得到獨立的顧問服務(wù)
C．銷售機(jī)構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本
D．商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本
8、 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的條件有（ ?。?BR> A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B．在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C．經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
D．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
9、 下列機(jī)構(gòu)或個人，有權(quán)向證券公司的股東會提出議案的是（ ?。?。
A．董事會
B．獨立董事
C．單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
D．監(jiān)事會
判斷題
10、 股票的市場價格等于股票的內(nèi)在價值。 （ ?。?BR>
1、 證券發(fā)行市場，又稱為（ ?。?。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
2、證券投資基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
3、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)屬于監(jiān)管手段中的教育手段。（ ?。?BR> 4、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是（ ?。?BR> A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
5、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（ ?。?BR> A．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時向基金份額持有人分配收益
多項選擇題
6、 20世紀(jì)80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有（ ?。?BR> A．政府債券
B．金融債券
C．可轉(zhuǎn)換公司債券
D．附權(quán)證債券
7、 代銷渠道的特點包括（ ）。
A．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提供忠誠度
B．客戶可得到獨立的顧問服務(wù)
C．銷售機(jī)構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本
D．商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本
8、 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的條件有（ ?。?BR> A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
B．在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C．經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
D．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
9、 下列機(jī)構(gòu)或個人，有權(quán)向證券公司的股東會提出議案的是（ ?。?。
A．董事會
B．獨立董事
C．單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
D．監(jiān)事會
判斷題
10、 股票的市場價格等于股票的內(nèi)在價值。 （ ?。?BR>
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