單項(xiàng)選擇題
1、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．三千萬(wàn)元
B．五億元
C．五千萬(wàn)元
D．一億元
2、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（ ）受理。
A．國(guó)務(wù)院
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)家外匯管理局
3、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（ ?。┐鄞?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
4、 ETF在每個(gè)交易日日終扣除股指期貨合約的交易保證金后，應(yīng)保持不低于交易保證金（ ）倍的現(xiàn)金。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、深證綜合指數(shù)（ ?。?，
A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部B股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
多項(xiàng)選擇題
6、 與直接投資外國(guó)股票相比，投資美國(guó)存托憑證(ADR)給投資者帶來(lái)的好處有（?。?。
A．以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算
B．上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益
C．上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付
D．某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
7、廣義的有價(jià)證券包括（ ）。
A．資本證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．金融證券
8、 證券收益性的多少通常取決于（ ）。
A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B．該證券的需求狀況
C．證券市場(chǎng)的供求狀況
D．證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
不定項(xiàng)選擇題
9、關(guān)于存托憑證，論述正確的是（ ?。?。
A．存托憑證可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復(fù)雜，發(fā)行成本較高
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另～國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券
D．存托憑證首先由J．P摩根首創(chuàng)
判斷題
10、 一級(jí)市場(chǎng)上ETF的申購(gòu)、贖回一般為個(gè)人投資者。 （ ?。?BR>
1、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．三千萬(wàn)元
B．五億元
C．五千萬(wàn)元
D．一億元
2、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（ ）受理。
A．國(guó)務(wù)院
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)家外匯管理局
3、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（ ?。┐鄞?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
4、 ETF在每個(gè)交易日日終扣除股指期貨合約的交易保證金后，應(yīng)保持不低于交易保證金（ ）倍的現(xiàn)金。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、深證綜合指數(shù)（ ?。?，
A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部B股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
多項(xiàng)選擇題
6、 與直接投資外國(guó)股票相比，投資美國(guó)存托憑證(ADR)給投資者帶來(lái)的好處有（?。?。
A．以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算
B．上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益
C．上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付
D．某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
7、廣義的有價(jià)證券包括（ ）。
A．資本證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．金融證券
8、 證券收益性的多少通常取決于（ ）。
A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B．該證券的需求狀況
C．證券市場(chǎng)的供求狀況
D．證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
不定項(xiàng)選擇題
9、關(guān)于存托憑證，論述正確的是（ ?。?。
A．存托憑證可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復(fù)雜，發(fā)行成本較高
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證也稱預(yù)托憑證，是指在一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另～國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券
D．存托憑證首先由J．P摩根首創(chuàng)
判斷題
10、 一級(jí)市場(chǎng)上ETF的申購(gòu)、贖回一般為個(gè)人投資者。 （ ?。?BR>
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