單項(xiàng)選擇題
1、 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。（ ?。?BR> 2、 上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（?。?，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
3、 只有當(dāng)證券投資的名義收益率（ ?。r(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A．小于通貨膨脹率
B．大于通貨膨脹率
C．等于通貨膨脹率
D．不等于通貨膨脹率
4、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆诶式鹑谘苌ぞ?。
A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B．利率期權(quán)
C．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
D．利率互換
5、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?BR> A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證
多項(xiàng)選擇題
6、 下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有（?。?BR> A．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
B．按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D．基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)
7、 股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為（ ?。?。
A．流通股
B．非流通股
C．普通股
D．優(yōu)先股
8、 在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．優(yōu)先股票
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
9、 國(guó)債按資金用途可以分為（ ?。?BR> A．赤字債券
B．建設(shè)債券
C．特種國(guó)債
D．戰(zhàn)爭(zhēng)債券
不定項(xiàng)選擇題
10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
D．對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
1、 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。（ ?。?BR> 2、 上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（?。?，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
3、 只有當(dāng)證券投資的名義收益率（ ?。r(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A．小于通貨膨脹率
B．大于通貨膨脹率
C．等于通貨膨脹率
D．不等于通貨膨脹率
4、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆诶式鹑谘苌ぞ?。
A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B．利率期權(quán)
C．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
D．利率互換
5、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ?。?BR> A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本
D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證
多項(xiàng)選擇題
6、 下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有（?。?BR> A．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
B．按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D．基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)
7、 股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為（ ?。?。
A．流通股
B．非流通股
C．普通股
D．優(yōu)先股
8、 在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．優(yōu)先股票
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
9、 國(guó)債按資金用途可以分為（ ?。?BR> A．赤字債券
B．建設(shè)債券
C．特種國(guó)債
D．戰(zhàn)爭(zhēng)債券
不定項(xiàng)選擇題
10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
D．對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
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