單項選擇題
1、根據(jù)（ ?。┓诸?，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A．證券化產(chǎn)品的屬性
B．證券化產(chǎn)品的期限
C．資產(chǎn)證券化的地域
D．基礎資產(chǎn)
2、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（ ）。
A．有價證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．資本證券
3、 目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ）。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
4、 債券面臨的利率風險由價格變動風險和（ ）兩方面組成。
A．利率變動風險
B．信用等級風險
C．政策變動風險
D．息票利率風險
5、 證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。（ ）
多項選擇題
6、 債券和股票的主要區(qū)別是（ ）。
A．期限不同
B．風險不同
C．權利不同
D．收益不同
7、 國家股從資金來源上看，主要有（?。?BR> A．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資
8、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是（ ）。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控
C．財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
9、債券與股票的區(qū)別（ ?。?BR> A．兩者權利不同
B．兩者目的不同
C．兩者期限不同
D．兩者收益不同
判斷題
10、 日前，我國內(nèi)地已存在交易所交易的結構化產(chǎn)品，如很多商業(yè)銀行均通過柜臺銷售的各類“掛鉤理財產(chǎn)品”就屬于這類結構化金融產(chǎn)品。 （ ）
1、根據(jù)（ ?。┓诸?，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A．證券化產(chǎn)品的屬性
B．證券化產(chǎn)品的期限
C．資產(chǎn)證券化的地域
D．基礎資產(chǎn)
2、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（ ）。
A．有價證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．資本證券
3、 目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ）。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
4、 債券面臨的利率風險由價格變動風險和（ ）兩方面組成。
A．利率變動風險
B．信用等級風險
C．政策變動風險
D．息票利率風險
5、 證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向客戶作出保證最低收益的承諾。（ ）
多項選擇題
6、 債券和股票的主要區(qū)別是（ ）。
A．期限不同
B．風險不同
C．權利不同
D．收益不同
7、 國家股從資金來源上看，主要有（?。?BR> A．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
C．政府部門向新建股份公司的投資
D．經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資
8、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是（ ）。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控
C．財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
9、債券與股票的區(qū)別（ ?。?BR> A．兩者權利不同
B．兩者目的不同
C．兩者期限不同
D．兩者收益不同
判斷題
10、 日前，我國內(nèi)地已存在交易所交易的結構化產(chǎn)品，如很多商業(yè)銀行均通過柜臺銷售的各類“掛鉤理財產(chǎn)品”就屬于這類結構化金融產(chǎn)品。 （ ）
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