單項選擇題
1、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法中不正確的是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B．經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
2、 證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．會計師事務(wù)所
B．證券公司
C．資產(chǎn)評估事務(wù)所
D．投資咨詢公司
3、 通常，私募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，流動性好。（?。?BR> 4、 以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．審定對會員的接納
5、 在有做市商的情況之下，（ ?。┦呛饬抗善绷鲃有缘淖钪饕笜?biāo)。
A．做市商對買方的報價
B．做市商賣方的報價
C．做市商雙邊報價
D．做市商雙邊報價的價差
6、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對稱的是（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期合約
B．期貨合約
C．期權(quán)合約
D．互換合約
7、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（ ?。?。
A．證券承銷業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
8、（ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)利益最大化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
多項選擇題
9、證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括（ ?。?。
A．市場風(fēng)險
B．管理能力風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．巨額贖回風(fēng)險
判斷題
10、 證券金融公司的資金不可以用于購置自用不動產(chǎn)。 （ ?。?BR>
1、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法中不正確的是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B．經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
2、 證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．會計師事務(wù)所
B．證券公司
C．資產(chǎn)評估事務(wù)所
D．投資咨詢公司
3、 通常，私募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，流動性好。（?。?BR> 4、 以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．審定對會員的接納
5、 在有做市商的情況之下，（ ?。┦呛饬抗善绷鲃有缘淖钪饕笜?biāo)。
A．做市商對買方的報價
B．做市商賣方的報價
C．做市商雙邊報價
D．做市商雙邊報價的價差
6、 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者權(quán)力、義務(wù)不對稱的是（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期合約
B．期貨合約
C．期權(quán)合約
D．互換合約
7、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（ ?。?。
A．證券承銷業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
8、（ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)利益最大化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
多項選擇題
9、證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括（ ?。?。
A．市場風(fēng)險
B．管理能力風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．巨額贖回風(fēng)險
判斷題
10、 證券金融公司的資金不可以用于購置自用不動產(chǎn)。 （ ?。?BR>
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