在證券從業(yè)考試前，朋友們一定要努力復習，才有可能通過證券從業(yè)考試！以下資訊由出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出：證券發(fā)行與承銷考前預測單選題，希望對您有所幫助!希望考生們都能取得好成績！
一、單項選擇題
1.募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會——而設立的方式。
A.定向發(fā)行B.私募
C.公開發(fā)行D.招募
2.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣——元。
A.1000萬B.2000萬
C.4000萬D.5000萬
3.以募集方式設立的股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的——。
A.40% B.35%
C.25% D.20%
4.股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)——以上的認股人出席才能舉行。
A.1/2 B.3/4
C.2/3 D.80%
5.股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——內不得轉讓。
A.6個月 B.1年
C.2年 D.3年
6.以發(fā)起方式設立的股份有限公司，其公司章程草案須經(jīng)發(fā)起人的——同意。
A.2/3以上 B.半數(shù)以上
C.3/4 D. 全部
7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的——通過。
A.2/3以上 B.半數(shù)以上
C.3/4以上 D.全部
8.目前我國股份有限公司資本確定采取――原則。
A. 自定資本制 B.法定資本制
C.授權資本制 D.折衷資本制
9.公司債券是公司與――的社會公眾形成的債權債務關系。
A. 特定B. 不特定
C. 固定D. 有限
10.關于有限責任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是——。
A. 2人以上 B.50人以下
C.2人以上50人以下 D.至少有5人，沒有上限
11.設立股份有限公司的，應于創(chuàng)立大會結束后30日內由——向公司登記機關申請設立登記。
A. 全體股東指定的代表 B.董事會
C.發(fā)起人 D.董事長
12.國有企業(yè)改組為股份有限公司時，凈資產(chǎn)折股比例不得低于——。
A. 50% B.70%
C.65% D.60%
13.公司債券發(fā)行總額累計不得超過公司凈資產(chǎn)的——。
A.20% B.50%
C.80% D.40%
14.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經(jīng)--——名以上具有執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。
A.二 B.三
C.四 D.五
15.公司減少注冊資本的決議作出后，應于——日內通知債權人。
A.7 B.10
C.20 D.30
16.公司未彌補的虧損達股本總額的——時，必須召開臨時股東大會。
A.1/2 B.1/4
C.1/3 D.1/5
17.——負責公司信息批露制度。
A.董事長 B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會 D.董事會秘書
18.公司分配當年稅后利潤，應當提取利潤的——列入公司法定公積金。
A.10% B.5%
C.20% D.15%
19.——資產(chǎn)評估是對一類或幾類資產(chǎn)的價值進行的評估。
A.單項 B.部分
C.多項 D.整體
20.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)不得少于——人。
A.10000 B.5000
C.2000 D.1000
21.可轉換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉換為公司股票。
A.六個月 B. 一年 C.十個月 D.一年半
22.發(fā)行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實現(xiàn)債權的費用 B.轉換的費用 C.手續(xù)費 D.交易的費用
23.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉換公司債券達到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，應依照前款規(guī)定進行書面報告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
24.網(wǎng)上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
25.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為____。
A. 荷蘭式 B. 美國式 C.既是美國式又是荷蘭式 D. 都不是
26.一般說來對利率或者發(fā)行價格已確定的國債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國式 C.繳款期招標 D.這三種都可以
27.對于事先已確定發(fā)行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運用于_____。
A.可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 B .不可上市流通的國債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行
28.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無法確保實現(xiàn)的。
A.差價收益 B.發(fā)行手續(xù)費收益
C.資金占用哦利息收益 D. 留存自營國債的交易收益
29.承銷商在分得包銷的國債后，向____提供一個自營帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊的記帳式國債全部托管于改帳戶中。
A.投資者 B.發(fā)行人 C.交易所 D.銀行
30.憑證試國債是一種_______債券
A. 不可上市流通的收益型債券 B. 不可上市流通的儲蓄型債券
C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的儲蓄型債券
31.招股說明書的有效期為_____。
A.一個月 B.三個月 C.六個月 D.一年
32.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為——。
A.私募 B.公募 C.全額包銷 D.代銷
33.承銷商先將債券全部認購下來，然后按照市場條件轉售給投資者的方式稱為_____。
A.代銷 B.余額包銷 C.助銷 D.全額包銷
34.境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該_____。
A. 不少于5000萬港元 B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元
35.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股，發(fā)起人出資總額應_____。
A. 不少于1億人民幣 B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣 D.不少于2.5億人民幣
36.已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應不低于_____。
A. 5000萬人民幣 B.1億人民幣 C.1.5億人民幣 D.2億人民幣
37.國際推介的對象主要是_____。
A.機構投資者 B.承銷商 C.個人投資者 D.主承銷商
38.測定債券發(fā)行人償還債務本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評級 B、票面利率 C、發(fā)行價格 D、發(fā)行規(guī)模
39.資產(chǎn)流動性風險屬于_____。
A.市場風險 B.業(yè)務經(jīng)營風險 C.財務風險 D.管理風險
40.依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是_____。
A.國務院證券委員會 B.證券業(yè)協(xié)會 C. 上海、深圳證券交易所 D.中國證券監(jiān)督管理委員會
41.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法
42.上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請_____。
A. 最近5年內有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為
43.決定聘請主承銷商的權力歸于_____。
A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協(xié)會
44.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。
A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出
C.由國務院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協(xié)會作出
45.發(fā)行新股時的律師費用屬于_____。
A.發(fā)行費用 B.承銷費用 C.發(fā)行手續(xù)費用 D.評估費用募股
46.內部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性
47.公司盈利預測報告的編制應遵循_____。
A.謹慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
48.股權投資風險屬于_____。
A.財務風險 B.政策性風險 C.管理風險 D.募股資金投向風險
49.在招股說明書中，發(fā)行人應披露有關股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內部職工股發(fā)生過轉移或交易的情況
D. 內部職工股的審批及發(fā)行情況
50.在招股說明書中，發(fā)行人應披露其發(fā)起人(應追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結構的歷次變動情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質押或其他有爭議的情況
C.外資股份(若有)持有人的有關情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
答案：
一、單選題
1、C 2、A 3、B 4、A 5、D 6、D 7、A 8、B 9、B 10、C
11、B 12、C 13、D 14、A 15、B 16、C 17、D 18、A 19、D 20、A
21、A 22、A 23、A 24、C 25、C 26、C 27、D 28、A 29、C 30、B
31、B 32、B 33、D 34、B 35、B 36、C 37、A 38、A 39、C 30、D
41、A 42、C 43、C 44、B 45、A 46、D 47、A 48、D 49、A 50、B
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