在證券從業(yè)考試開始前，同學(xué)們應(yīng)該做好充足的準(zhǔn)備，在考試的時(shí)候才能從容面對(duì)哦，下面我們來(lái)看看由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出的：證券發(fā)行與承銷：?jiǎn)芜x題試題及答案，希望對(duì)您有所幫助!
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分
1. 下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇股票發(fā)行的規(guī)模
C.在發(fā)行審核上，將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
D.在股票發(fā)行定價(jià)上，與發(fā)行人直接確定發(fā)行價(jià)格
2. 2005年l0月9日，( )兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，熊貓債券由此誕生。
A.亞洲開發(fā)銀行和國(guó)際貨幣基金組織
B.國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
D.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
3. 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。
A.10
B.20
C.25
D.30
4. 證券公司在承銷過程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告，除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.12
B.24
C.36
D.48
5. 公司作出減少注冊(cè)資本決議后應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人，債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.10，20
B.15，25
C.10，30
D.30，45
6. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的( )以上的股東的提案。
A.1%
B.5%
C.3%
D.10%
7. 上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過( )的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。
A.70%
B.60%
C.50%
D.40%
8. 采取募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交( )表決通過;發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向( )報(bào)送公司章程草案。
A.董事會(huì)，財(cái)政部
B.股東大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)，財(cái)政部
D.創(chuàng)立大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
9. 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。
A.15
B.20
C.30
D.60
10. 執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于審計(jì)的( )。
A.審計(jì)回顧階段
B.審計(jì)完成階段
C.實(shí)施審計(jì)階段
D.計(jì)劃階段
11. 境外評(píng)估機(jī)構(gòu)、根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常 ( )。
A.僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估
B.僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估
C.要求對(duì)公司所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估
D.要求對(duì)公司所有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估
12. 公司在改組為上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍?；驹瓌t是( )。
A.進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估
B.進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
C.進(jìn)入股份有限公司的無(wú)形資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
D.進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
13. 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書必須由( )。
A.資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫
B.政府主管部門撰寫
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫
14. 按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見》，國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行( )。
A.產(chǎn)權(quán)界定
B.報(bào)表審計(jì)
C.清產(chǎn)核資
D.資產(chǎn)評(píng)估
15. 最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是( )。
A.內(nèi)部融資
B.債務(wù)融資
C.股權(quán)融資
D.向銀行借款
16. A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10 000萬(wàn)元，其中長(zhǎng)期借款2 000萬(wàn)元，長(zhǎng)期債券3 500萬(wàn)元，優(yōu)先股l 000萬(wàn)元，普通股3 000萬(wàn)元，留存收益 500萬(wàn)元，各種長(zhǎng)期資本成本率分別為4%、6%、l0%、14%和l3% ，則該公司的加權(quán)平均資本成本為( )。
A.9.85%
B.9.35%
C.8.75%
D.9.64%
17. 關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，錯(cuò)誤的是( )。
A.現(xiàn)在和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者
對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
B.股票和債券在完金資本市場(chǎng)上進(jìn)行交易，意味著沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C.投資者預(yù)期EBIT無(wú)固定增長(zhǎng)率
D.所有債務(wù)都無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，債務(wù)利率為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
18. ( )所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。
A.股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
B.與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本
C.債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突
D.與股東之間的利益沖突
19. A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為( )。
A.17.5%
B.15.5%
C.14%
D.13.6%
20. 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.公司董事會(huì)
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
21. 被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目( )的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。
A.20%
B.30%
C.50%
D.以上均錯(cuò)誤
22. 招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過 ( )個(gè)月。
A.3，1
B.6，1
C.6，3
D.12，6
23. 主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的( )內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。
A.2個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
24. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣( )萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較( )者為計(jì)算依據(jù)。
A.3 000，低
B.5 000，低
C.3 000，高
D.5 000，高
25. 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用( )方式。
A.代銷
B.包銷
C.直銷
D.傳銷
26. 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為( )個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日。
A.1
B.2
C.3
D.4
27. 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。
A.1
B.2
C.3
D.6
28. 滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為( )股。
A.1
B.10
C.100
D.1 000
29. 公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供相應(yīng)文件。
A.10
B.15
C.20
D.30
30. ( )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A.真實(shí)性原則
B.完整性原則
C.準(zhǔn)確性原則
D.及時(shí)性原則
31. 若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過( )的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
32. 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員( )從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
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