證監(jiān)會對市場操縱行為進行了嚴厲打擊。案件涉及的操縱方式多樣,罰沒款金額較大,請問證監(jiān)會查處上述操縱案件的標準是什么？操縱市場行為中出現(xiàn)了程序化交易等特點,請問證監(jiān)會是如何對新型違法行為進行認定的?證監(jiān)會查處操縱案件主要包括什么類型?來看看本文“中國證監(jiān)會：操縱案件處理情況解答”，跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來了解一下吧。
1.問:近期,證監(jiān)會對市場操縱行為進行了嚴厲打擊。案件涉及的操縱方式多樣,罰沒款金額較大,請問證監(jiān)會查處上述操縱案件的標準是什么?
答:操縱市場行為通過不正當手段,營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價格,誤導投資者的投資決策,扭曲市場價格形成機制,破壞市場秩序,損害投資者的利益。證監(jiān)會依據(jù)《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合我國證券期貨市場發(fā)展現(xiàn)狀和規(guī)律,綜合考慮行為人交易手法的不公平性、交易行為的不合理性、對相關(guān)證券期貨價格和交易量的影響等因素,對是否構(gòu)成操縱行為作出審慎認定,并依據(jù)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定,根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,對當事人作出行政處罰。近期處理的幾個操縱案件,因為涉案金額巨大,違法情節(jié)較為嚴重,我會對行為人在沒收違法所得的基礎(chǔ)上,給予了處以三倍罰款的從重處罰。
2.問:近期的操縱市場行為中出現(xiàn)了程序化交易等特點,請問證監(jiān)會是如何對新型違法行為進行認定的?
答:證監(jiān)會支持正常的證券期貨交易行為,打擊操縱市場等違法違規(guī)行為。無論行為人利用何種交易方式,只要是采取不正當?shù)氖侄?影響證券期貨的交易價格和交易量,或者人為維持、引導、強化證券期貨價格走勢,扭曲正常的價格形成機制,并從事相關(guān)交易或者謀取不當利益的,證監(jiān)會將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),依據(jù)法定職權(quán)認定其構(gòu)成操縱行為。
3.問:近期證監(jiān)會查處操縱案件主要包括什么類型?
答:近期,我會加大了對于各類操縱行為的查處力度,上周公布的2個操縱案件和本周公布的5個操縱案件均是新型操縱案件,東海恒信涉嫌操縱 180ETF案系我會查處的操縱ETF第一案,金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格案系我會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案,其他案件均是短線操縱案件。證券期貨市場快速發(fā)展的同時,操縱行為的方式也在不斷發(fā)生變化,為維護證券期貨市場的高效、公正和透明,我會將對各類操縱行為迅速、堅決依法予以打擊。
除了上周和本周公布的兩批案件,其他已經(jīng)部署辦理的股市異常波動案件也陸續(xù)調(diào)查終結(jié),我會將及時向社會公布相關(guān)案件的查處結(jié)果。
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