出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“中國證監(jiān)會：對違法減持和短線交易行為繼續(xù)打壓”，中國證監(jiān)會一直在對違法違規(guī)的上市公司股東進行打擊，具體情況怎樣呢？希望對您有所幫助！
日前,中國證監(jiān)會已完成對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作,上述案件現(xiàn)已進入事先告知程序。其中15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人,違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬元,違法減持的比例最高達7.81%。4宗短線交易案件中,違法進行短線交易的當事人包括2家法人和2名自然人。
至此,41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進入事先告知程序。對于第二批19宗案件,我會嚴格按照首批案件確定的處理原則,堅持依法、公平、公正的執(zhí)法理念進行審理。此外,涉案當事人在超比例減持之后,通過各種途徑和方式對減持股票進行相當比例增持的,屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為,符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形。我會在不改變對違法行為認定的前提下,在違法減持罰款數(shù)額方面對涉案當事人予以從輕處罰。
我會認為,上市公司的大股東和實際控制人,對促進公司健康發(fā)展、保護中小股東合法權(quán)益、維護資本市場穩(wěn)定負有不可推卸的責任。違法減持、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實際控制人缺乏守法意識和守信觀念,對于違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為,我會將繼續(xù)加強監(jiān)管、嚴厲打擊。
“知錯能改,善莫大焉”,涉案當事人在吸取教訓之余,應及時改過,并積極參與到穩(wěn)定市場、修復市場、建設市場的行動中來,為建設一個公開透明、長期穩(wěn)定、健康發(fā)展的股票市場作出應有的貢獻。
附件:擬被處罰持股5%以上股東、一致行動人及實際控制人情況表
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序號 |
涉案持股5%以上股東、一致行動人及實際控制人 |
擬處罰金額(單位:萬元) |
持股或?qū)嶋H控制的上市公司 |
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1 |
香港東亞真空電鍍廠有限公司 |
3040 |
蕪湖長信科技股份公司 |
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2 |
侯建芳 |
2600 |
雛鷹農(nóng)牧集團股份有限公司 |
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3 |
科泰控股有限公司 |
310 |
上海科泰電源股份有限公司 |
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4 |
中鹽吉蘭泰鹽化集團有限公司 |
30 |
內(nèi)蒙古蘭太實業(yè)股份有限公司 |
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5 |
深圳市聯(lián)泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、南昌聯(lián)泰投資有限公司 |
880(其中深圳市聯(lián)泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司250萬元,南昌聯(lián)泰投資有限公司630萬元) |
深圳市中州投資控股股份有限公司 |
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6 |
李建華 |
1510 |
廣東威華股份有限公司 |
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7 |
浙江凱喜雅國際股份有限公司 |
630 |
浙江嘉欣絲綢股份有限公司 |
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8 |
柳州化學工業(yè)集團有限公司 |
520 |
柳州化工股份有限公司 |
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9 |
深圳市投資控股有限公司 |
570 |
深圳市天地(集團)股份有限公司 |
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10 |
莊丹明 |
220 |
珠海市博元投資股份有限公司 |
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11 |
楊子江 |
1720 |
南方風機股份有限公司 |
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12 |
沈陽銀基集團有限責任公司 |
210 |
銀基烯碳新材料股份有限公司 |
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13 |
問澤鴻 |
1080 |
上海摩恩電氣股份有限公司 |
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14 |
呂奇?zhèn)?/span> |
330 |
桂林廣陸數(shù)字測控股份有限公司 |
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15 |
中航投資控股有限公司 |
220 |
中航黑豹股份有限公司 |
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16 |
中鐵二局集團有限公司 |
10 |
中鐵二局股份有限公司 |
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17 |
北京瑞富時代投資有限公司 |
10 |
武漢華中數(shù)控股份有限公司 |
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18 |
潘國平 |
10 |
海南大東海旅游中心股份有限公司 |
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19 |
瞿明淑 |
190 |
青海華鼎實業(yè)股份有限公司 |
注:1-15為違法減持類案件,16-19為短線交易類案件。
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