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1、有關委托方式，說法不正確的是 ( )
A、 可分為柜臺委托和非柜臺委托
B、 柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺
C、 電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托
D、 口頭委托是較為普遍的委托方式
標準答案： d
2、清算、交割、交收的原則是 ( )
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
標準答案： a
3、對清算、交割、交收的說法錯誤的是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算
標準答案： d
4、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后-------內完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。
A、一個月
B、二個月
C、三個月
D、10天
標準答案： b
5、關于證券自營業(yè)務，說法正確的是 ( )
A、 買賣對象為上市證券
B、 主要收入為傭金收入
C、 只有綜合類證券公司有自營資格
D、 證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
標準答案： d
6、證券自營業(yè)務資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起--------內有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、無時間限制
標準答案： a
7、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。
A、總資產
B、凈資產
C、注冊資本
D、自有資本
標準答案： b
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