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1、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是 ( )
A、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D、 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
2、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D、 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
3、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的--------------
A、債權(quán)憑證
B、可轉(zhuǎn)讓憑證
C、所有權(quán)憑證
D、股權(quán)憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
4、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 以代理人的身份從事證券交易
B、 收入來源為收取的傭金
C、 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D、 收入來源為買賣價(jià)差
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
5、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度
C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
D、 托管證券公司制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
6、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )
A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
B、 證券公司自辦存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
7、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 股票100股為一手
B、 基金100單位為一手
C、 債券1000元面值為一手
D、 基金1000股為一手
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
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