2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編為大家挑選了2015年11月證券交易考前模擬卷(10) ，幫助大家鞏固知識點，更多模擬試題請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1.()是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
1.證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
2.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核
4.證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件
2.()不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
1.充當(dāng)證券買賣的媒介
2.提供咨詢服務(wù)
3.獲取一定的利潤
4.穩(wěn)定證券市場
3.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。
1.數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
2.機型、容量、數(shù)量
3.機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
4.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
4.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于()%。
1.30
2.40
3.50
4.60
5.根據(jù)中國證監(jiān)會1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》，上市公司存在下列()情形時，其配股的申請不予批準(zhǔn)。
1.配股募集資金的用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定
2.前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個完整會計年度以上
3.公司上市不足1年的
4.公司在最近3個完整會計年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上
6.()不是金融衍生工具。
1.金融期貨
2.金融期權(quán)
3.存托憑證
4.股票
7.證券經(jīng)營機構(gòu)欲得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一是：證券專營機構(gòu)具有()?nbsp;
1.不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
2.不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
3.不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金
4.不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險包括()等。
1.開戶風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
2.開戶對象風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
3.開戶數(shù)量風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
4.開戶風(fēng)險，開戶對象風(fēng)險，開戶數(shù)量風(fēng)險
9.證券服務(wù)部籌建期為()個月。
1.3
2.5
3.6
4.9
10。()不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
1.股東名冊登錄
2.交易過戶
3.發(fā)放現(xiàn)金紅利
4.非交易過戶
11.證券交易風(fēng)險的制度管理包括()
1.足額保證金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備
2.足額保證金制度
3.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
4.足額保證金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
12.在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是()
1.大量的
2.偶爾的
3.多變的
4.固定的
13.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 () 的規(guī)定。
1.貨幣政策
2.財政政策
3.產(chǎn)業(yè)政策
4.價格政策
14.根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的()。
1.地方債券
2.企業(yè)債券
3.國際債券
4.金融債券
15.證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是()。
1.靈活性
2.收益性
3.持久性
4.穩(wěn)定性
16.設(shè)某一會員(T-1)日結(jié)算頭寸余額為8940.5萬元,(T-1)日清算應(yīng)收(付)金額為348.7萬元,T日存款為56.2萬元,T日提款為47.9萬元.請計算該會員T日結(jié)算頭寸余額.
1.9297.5
2.9386.7
3.8978.5
4.5889.1
17.上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：()交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。
1.1手
2.10手
3.100手
4.1000手
18.目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是()。
1.國債
2.股票
3.可轉(zhuǎn)換債券
4.基金證券
19.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。
1.抵押品
2.質(zhì)押物
3.交換物
4.本金
20。證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括()。
1.財務(wù)收支管理
2.財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
3.分帳管理、計息、對帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
4.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
21.目前，我國證券交易所采用的是()模式。
1.法人結(jié)算
2.企業(yè)結(jié)算
3.投資者結(jié)算
4.銀行結(jié)算
22.證券營業(yè)部的損益管理大致包括()。
1.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
2.分帳管理、計息、對帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
3.財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
4.財務(wù)收支管理
23.()是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
1.2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
2.2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
3.4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4.4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
24.董事會有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應(yīng)當(dāng)提前()天公布召開股東大會的通知。
1.15
2.30
3.45
4.60
25.證券營業(yè)部對員工的要求主要包括()。
1.道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
2.道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
3.知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明
4.職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
26.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括：()
1.數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面
2.機型、容量、數(shù)量
3.機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
4.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
27.上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后()內(nèi)編制完成中期報告。
1.60日
2.30日
3.90日
4.120日
28.《刑法》第()條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
1.183
2.182
3.181
4.180
29.設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
1.100.583
2.120.012
3.113.651
4.124.862
30。證券交易風(fēng)險的自律管理包括()
1.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
2.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
3.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
4.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
31.()不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
1.證券公司自身
2.投資者
3.證券交易所
4.證券管理部門
32.在三級清算模式中，()是指由證券中央登記結(jié)算機構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))辦理的證券清算。
1.一級清算
2.二級清算
3.三級清算
4.四級清算
33.下面的()不屬于證券交易特征。
1.安全性
2.流動性
3.收益性
4.風(fēng)險性
34.賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂()。
1.看跌期權(quán)
2.看漲期權(quán)
3.利率期權(quán)
4.外匯期權(quán)
35.()不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1.堅持了解客房原則
2.忠實辦理受托業(yè)務(wù)
3.為客房保密
4.代理客房決策
36.證券的回購交易實際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
1.股票
2.公司債券
3.有價證券
4.可轉(zhuǎn)換債券
37.上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后()個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
1.10
2.20
3.30
4.15
38.證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮?)等方面著手，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
1.制度、監(jiān)察和自律管理
2.足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
3.事先預(yù)警，實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
4.制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
39.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付()，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。
1.單價
2.全價
3.凈額
4.全額
40。中國證監(jiān)會于()年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
1.1997
2.1998
3.1999
4.1996
41.()是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。
1.當(dāng)日交收
2.次日交收
3.特約日交收
4.發(fā)行日交收
42.證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。
1.半年
2.1年
3.一年半
4.2年
43.對于()方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。
1.以券融資
2.以資融券
3.以券融券
4.以資融資
44.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
1.國債
2.股票
3.基金
4.企業(yè)債券
45.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的()折合相加而成。
1.公式
2.折算率
3.面值
4.現(xiàn)值
46.若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成年度報告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少()向證券交易所提出延期申請。
1.12日
2.10日
3.15日
4.16日
47.證券營業(yè)部的設(shè)備管理主要包括()。
1.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
2.硬件管理、軟件管理
3.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
4.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
48.證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括()
1.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
2.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
3.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
4.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
49.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的()。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
1.20%
2.30%
3.40%
4.50%
50。在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度()營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
1.第一個
2.中間一個
3.倒數(shù)第二個
4.最后一個
51.證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括()
1.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
2.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
3.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
4.硬件管理、軟件管理
52.有的清算機構(gòu)采用逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收，主要是為了()。
1.簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運行
3.防止在市場風(fēng)險特別大的情況凈額交收會使風(fēng)險積累
4.防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險
53.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常()。
1.交易量較大，交易手續(xù)簡單
2.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜
3.交易量較小，交易手續(xù)簡單
4.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜
54.所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的()。
1.系統(tǒng)風(fēng)險
2.非系統(tǒng)風(fēng)險
3.基本風(fēng)險
4.主要風(fēng)險
55.上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前()刊登召開股東大會通知。
1.30日
2.40日
3.20日
4.10日
56.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的()%。
1.80
2.70
3.60
4.50
57.準(zhǔn)確地說，()是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
1.機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
2.機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3.機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4.國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
58.按照()劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1.交易品種的對象
2.交易規(guī)模
3.交易場所
4.交易性質(zhì)
59.()形式不屬于自助委托。
1.當(dāng)面委托
2.磁卡委托
3.電腦自助委托
4.遠程終端委托
60。證券營業(yè)部的損益管理大致包括()等。
1.財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理
2.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
3.分賬管理、計息、對賬
4.財務(wù)收支管理、分賬管理
61.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是()。
1.國債
2.公司債
3.轉(zhuǎn)債
4.股票
62.證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為()。
1.當(dāng)日交收
2.次日交收
3.例行日交收
4.特約日交收
63.上市公司的年度報告延期最長不得超過()。
1.50日
2.60日
3.40日
4.70日
64.按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括()
1.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
2.基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險
3.信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
4.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
65.證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括()。
1.機型、容量、數(shù)量
2.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
3.運作效率快速;行情分析系統(tǒng)先進、齊全;業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確
4.機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
66.中國證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)規(guī)定對申請籌建證券營業(yè)部的申請材料進行審查，并書面通知申請人。審查未通過的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由，并在()內(nèi)不再受理籌建申請。
1.3個月
2.6個月
3.1年
4.2年
67.證券回購是中央銀行進行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制()，以加強宏觀經(jīng)濟管理。
1.債券流通
2.股票流通
3.貨幣供應(yīng)
4.貨幣流通
68.工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆。
1.4 10
2.5 10
3.4 15
4.10 4
69.證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分()。
1.職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
2.業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
3.在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
4.自學(xué)、專人輔導(dǎo)
70。()不屬于股票交易中的競價方式。
1.口頭競價
2.書面競價
3.電腦競價
4.間接競價
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