2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編為大家挑選了2015年11月證券交易考前模擬卷(10) ，幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多模擬試題請(qǐng)關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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第一部分：單選題
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1.()是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
1.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
2.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
2.()不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
1.充當(dāng)證券買賣的媒介
2.提供咨詢服務(wù)
3.獲取一定的利潤
4.穩(wěn)定證券市場
3.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。
1.數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
2.機(jī)型、容量、數(shù)量
3.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
4.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
4.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于()%。
1.30
2.40
3.50
4.60
5.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》，上市公司存在下列()情形時(shí)，其配股的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。
1.配股募集資金的用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定
2.前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度以上
3.公司上市不足1年的
4.公司在最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上
6.()不是金融衍生工具。
1.金融期貨
2.金融期權(quán)
3.存托憑證
4.股票
7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有()?nbsp;
1.不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
2.不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
3.不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
4.不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險(xiǎn)包括()等。
1.開戶風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
2.開戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
3.開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
4.開戶風(fēng)險(xiǎn)，開戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)
9.證券服務(wù)部籌建期為()個(gè)月。
1.3
2.5
3.6
4.9
10。()不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
1.股東名冊登錄
2.交易過戶
3.發(fā)放現(xiàn)金紅利
4.非交易過戶
11.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括()
1.足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備
2.足額保證金制度
3.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
4.足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
12.在證券交易所的交易市場中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場參加交易的人員都是()
1.大量的
2.偶爾的
3.多變的
4.固定的
13.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 () 的規(guī)定。
1.貨幣政策
2.財(cái)政政策
3.產(chǎn)業(yè)政策
4.價(jià)格政策
14.根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的()。
1.地方債券
2.企業(yè)債券
3.國際債券
4.金融債券
15.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。
1.靈活性
2.收益性
3.持久性
4.穩(wěn)定性
16.設(shè)某一會(huì)員(T-1)日結(jié)算頭寸余額為8940.5萬元,(T-1)日清算應(yīng)收(付)金額為348.7萬元,T日存款為56.2萬元,T日提款為47.9萬元.請(qǐng)計(jì)算該會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額.
1.9297.5
2.9386.7
3.8978.5
4.5889.1
17.上海證券交易所對(duì)參與回購交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：()交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)。
1.1手
2.10手
3.100手
4.1000手
18.目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是()。
1.國債
2.股票
3.可轉(zhuǎn)換債券
4.基金證券
19.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。
1.抵押品
2.質(zhì)押物
3.交換物
4.本金
20。證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括()。
1.財(cái)務(wù)收支管理
2.財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
3.分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
4.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
21.目前，我國證券交易所采用的是()模式。
1.法人結(jié)算
2.企業(yè)結(jié)算
3.投資者結(jié)算
4.銀行結(jié)算
22.證券營業(yè)部的損益管理大致包括()。
1.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
2.分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
3.財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
4.財(cái)務(wù)收支管理
23.()是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
1.2/3高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
2.2/3以上高級(jí)管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
3.4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4.4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
24.董事會(huì)有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應(yīng)當(dāng)提前()天公布召開股東大會(huì)的通知。
1.15
2.30
3.45
4.60
25.證券營業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括()。
1.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
2.道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
3.知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明
4.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
26.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括：()
1.數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
2.機(jī)型、容量、數(shù)量
3.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
4.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
27.上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后()內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
1.60日
2.30日
3.90日
4.120日
28.《刑法》第()條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
1.183
2.182
3.181
4.180
29.設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).
1.100.583
2.120.012
3.113.651
4.124.862
30。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括()
1.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
2.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
3.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
4.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
31.()不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
1.證券公司自身
2.投資者
3.證券交易所
4.證券管理部門
32.在三級(jí)清算模式中，()是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
1.一級(jí)清算
2.二級(jí)清算
3.三級(jí)清算
4.四級(jí)清算
33.下面的()不屬于證券交易特征。
1.安全性
2.流動(dòng)性
3.收益性
4.風(fēng)險(xiǎn)性
34.賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂()。
1.看跌期權(quán)
2.看漲期權(quán)
3.利率期權(quán)
4.外匯期權(quán)
35.()不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1.堅(jiān)持了解客房原則
2.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
3.為客房保密
4.代理客房決策
36.證券的回購交易實(shí)際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
1.股票
2.公司債券
3.有價(jià)證券
4.可轉(zhuǎn)換債券
37.上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
1.10
2.20
3.30
4.15
38.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
1.制度、監(jiān)察和自律管理
2.足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
3.事先預(yù)警，實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
4.制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
39.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付()，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
1.單價(jià)
2.全價(jià)
3.凈額
4.全額
40。中國證監(jiān)會(huì)于()年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
1.1997
2.1998
3.1999
4.1996
41.()是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。
1.當(dāng)日交收
2.次日交收
3.特約日交收
4.發(fā)行日交收
42.證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。
1.半年
2.1年
3.一年半
4.2年
43.對(duì)于()方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。
1.以券融資
2.以資融券
3.以券融券
4.以資融資
44.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
1.國債
2.股票
3.基金
4.企業(yè)債券
45.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的()折合相加而成。
1.公式
2.折算率
3.面值
4.現(xiàn)值
46.若上市公司無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少()向證券交易所提出延期申請(qǐng)。
1.12日
2.10日
3.15日
4.16日
47.證券營業(yè)部的設(shè)備管理主要包括()。
1.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
2.硬件管理、軟件管理
3.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
4.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
48.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括()
1.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
2.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
3.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
4.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
49.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的()。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
1.20%
2.30%
3.40%
4.50%
50。在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度()營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
1.第一個(gè)
2.中間一個(gè)
3.倒數(shù)第二個(gè)
4.最后一個(gè)
51.證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括()
1.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
2.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
3.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
4.硬件管理、軟件管理
52.有的清算機(jī)構(gòu)采用逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了()。
1.簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行
3.防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
4.防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
53.證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，通常()。
1.交易量較大，交易手續(xù)簡單
2.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜
3.交易量較小，交易手續(xù)簡單
4.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜
54.所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的()。
1.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
2.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
3.基本風(fēng)險(xiǎn)
4.主要風(fēng)險(xiǎn)
55.上市公司召開股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開前()刊登召開股東大會(huì)通知。
1.30日
2.40日
3.20日
4.10日
56.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的()%。
1.80
2.70
3.60
4.50
57.準(zhǔn)確地說，()是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
2.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
58.按照()劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1.交易品種的對(duì)象
2.交易規(guī)模
3.交易場所
4.交易性質(zhì)
59.()形式不屬于自助委托。
1.當(dāng)面委托
2.磁卡委托
3.電腦自助委托
4.遠(yuǎn)程終端委托
60。證券營業(yè)部的損益管理大致包括()等。
1.財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
2.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
3.分賬管理、計(jì)息、對(duì)賬
4.財(cái)務(wù)收支管理、分賬管理
61.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是()。
1.國債
2.公司債
3.轉(zhuǎn)債
4.股票
62.證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為()。
1.當(dāng)日交收
2.次日交收
3.例行日交收
4.特約日交收
63.上市公司的年度報(bào)告延期最長不得超過()。
1.50日
2.60日
3.40日
4.70日
64.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()
1.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
2.基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
3.信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
4.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
65.證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括()。
1.機(jī)型、容量、數(shù)量
2.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
3.運(yùn)作效率快速;行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全;業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確
4.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
66.中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)籌建證券營業(yè)部的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書面通知申請(qǐng)人。審查未通過的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由，并在()內(nèi)不再受理籌建申請(qǐng)。
1.3個(gè)月
2.6個(gè)月
3.1年
4.2年
67.證券回購是中央銀行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制()，以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。
1.債券流通
2.股票流通
3.貨幣供應(yīng)
4.貨幣流通
68.工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆。
1.4 10
2.5 10
3.4 15
4.10 4
69.證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分()。
1.職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
2.業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
3.在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
4.自學(xué)、專人輔導(dǎo)
70。()不屬于股票交易中的競價(jià)方式。
1.口頭競價(jià)
2.書面競價(jià)
3.電腦競價(jià)
4.間接競價(jià)
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