想做證券交易考前押題卷嗎？來(lái)看看本文“證券交易考前押題卷及答案解析(9)（2015年11月）”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來(lái)了解一下吧。祝大家都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。
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一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2.證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是( )。
A.防止證券交易中的欺詐行為
B.公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
D.保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等
3.下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是( )。
A.開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
B.封閉式基金的總量是不固定的
C.開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D.交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
4.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)( )。
A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機(jī)
C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D.場(chǎng)內(nèi)交易員
5.下列關(guān)于交易席位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.交易席位是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)
B.代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位
C.與無(wú)形席位相比，有形席位報(bào)盤方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D.自營(yíng)席位是證券公司專用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位
6.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營(yíng)證券交易
7.開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
8.下列關(guān)于政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D.“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
10.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括( )。
A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
11.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
12.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
A.合法性和真實(shí)性
B.合法性和同一性
C.同一性和真實(shí)性
D.合法性和有效性
13.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先
14.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的( )起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。
A.當(dāng)日
B.次日
C.第三日
D.第四日
15.2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B.稅率由1%o調(diào)整為3%0
C.只對(duì)出讓方按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收
D.只對(duì)受讓方按1%o稅率征收，對(duì)出讓方不再征收
16.下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式
B.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成
C.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理
D.客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過(guò)銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)
17.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
18.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為( )元/股。
A.16.5
B.17.5
C.20.5
D.25.5
19.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括( )。
A.尋求司法保護(hù)權(quán)
B.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
C.要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利
D.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
20.下列關(guān)于證券登記的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在
C.證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年1月正式實(shí)施的《證券法》
21.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買人價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A.丁>甲>丙>乙
B.丙>乙>丁>甲
C.丁>丙>乙>甲
D.丙>丁>乙>甲
22.在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為( )。
A.轉(zhuǎn)托管
B.雙重托管
C.指定托管
D.復(fù)合托管
23.證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是( )。
A.從屬
B.依附
C.委托代理
D.互相制約
24.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.以代理人的身份從事證券交易
B.收入來(lái)源為收取的傭金
C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D.收入來(lái)源為買賣價(jià)差
25.交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為( )。
A.1股
B.1手
C.10股
D.10手
26.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱( )。
A.招標(biāo)購(gòu)買方式
B.承銷購(gòu)買方式
C.同一價(jià)購(gòu)買方式
D.支付購(gòu)買方式
27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
28.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于__開始，認(rèn)購(gòu)期為__個(gè)工作日。( )
A.R;5
B.R;10
C.R+1;5
D.R+1：10
29.根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為( )。
A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買人申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
30.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為( )股。
A.8000
B.8300
C.8330
D.8333
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