想做證券交易考前押題卷嗎？來看看本文“證券交易考前押題卷及答案解析(9)（2015年11月）”，跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道來了解一下吧。祝大家都能順利通過證券從業(yè)資格考試。
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一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A.流動性、收益性和風險性
B.流動性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風險性
D.流動性、安全性和風險性
2.證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是( )。
A.防止證券交易中的欺詐行為
B.公正地對待證券交易的參與各方
C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.保證參與交易的各方機會均等
3.下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是( )。
A.開放式基金以市場價格交易
B.封閉式基金的總量是不固定的
C.開放式基金是在交易所進行交易的基金
D.交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)
4.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。
A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機
C.營業(yè)部終端處理機
D.場內(nèi)交易員
5.下列關(guān)于交易席位的說法中，錯誤的是( )。
A.交易席位是會員享有交易權(quán)限的基礎
B.代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位
C.與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯
D.自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位
6.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權(quán)限不包括( )。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易
7.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
8.下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是( )。
A.政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證
B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D.“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系
9.證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
10.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括( )。
A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
11.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
12.開立證券賬戶應堅持( )原則。
A.合法性和真實性
B.合法性和同一性
C.同一性和真實性
D.合法性和有效性
13.證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是( )。
A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先
14.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的( )起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。
A.當日
B.次日
C.第三日
D.第四日
15.2008年9月19日，證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是( )。
A.稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B.稅率由1%o調(diào)整為3%0
C.只對出讓方按1%o稅率征收，對受讓方不再征收
D.只對受讓方按1%o稅率征收，對出讓方不再征收
16.下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是( )。
A.目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式
B.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成
C.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理
D.客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)
17.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
18.某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)價為( )元/股。
A.16.5
B.17.5
C.20.5
D.25.5
19.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括( )。
A.尋求司法保護權(quán)
B.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
C.要求經(jīng)紀商保證最低風險的權(quán)利
D.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利
20.下列關(guān)于證券登記的說法中，不正確的是( )。
A.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C.證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據(jù)是2006年1月正式實施的《證券法》
21.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買人價10.75元，時間為13：40;乙的買人價10.40元，時間為13：25;丙的買入價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。
A.丁>甲>丙>乙
B.丙>乙>丁>甲
C.丁>丙>乙>甲
D.丙>丁>乙>甲
22.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為( )。
A.轉(zhuǎn)托管
B.雙重托管
C.指定托管
D.復合托管
23.證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是( )。
A.從屬
B.依附
C.委托代理
D.互相制約
24.下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是( )。
A.以代理人的身份從事證券交易
B.收入來源為收取的傭金
C.不承擔交易中的價格風險
D.收入來源為買賣價差
25.交易所通常規(guī)定的每次申報和交易的最小數(shù)量單位為( )。
A.1股
B.1手
C.10股
D.10手
26.新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱( )。
A.招標購買方式
B.承銷購買方式
C.同一價購買方式
D.支付購買方式
27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
28.深圳證券交易所配股認購于__開始，認購期為__個工作日。( )
A.R;5
B.R;10
C.R+1;5
D.R+1：10
29.根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為( )。
A.實際發(fā)行價格
B.第一筆買人申報價
C.平均發(fā)行價
D.發(fā)行底價
30.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為( )股。
A.8000
B.8300
C.8330
D.8333
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