單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所必須限定（ ?。?。
A．上市公司數(shù)量
B．會(huì)員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
2、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶提供融資或融券業(yè)務(wù)。（ ）
3、 優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（ ?。┫拗啤?BR> A．表決權(quán)
B．參加權(quán)
C．分配權(quán)
D．收益權(quán)
4、 設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息，分別為（ ）。
A．單利：50復(fù)利：50
B．單利：50復(fù)利：61．05
C．單利：61．05復(fù)利：50
D．單利：61．05復(fù)利：61．05
5、 證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者
B．防止市場(chǎng)操縱行為
C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
7、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（ ?。?BR> A．財(cái)政債券
B．憑證式國(guó)債
C．記賬式國(guó)債
D．儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）
8、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（ ?。?BR> A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金
B．防范挪用其他客戶資產(chǎn)
C．防范非法融入融出資金
D．防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
9、目前保險(xiǎn)公司是全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。（ ）
10、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)（地區(qū)）監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 證券交易所必須限定（ ?。?。
A．上市公司數(shù)量
B．會(huì)員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
2、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶提供融資或融券業(yè)務(wù)。（ ）
3、 優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（ ?。┫拗啤?BR> A．表決權(quán)
B．參加權(quán)
C．分配權(quán)
D．收益權(quán)
4、 設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息，分別為（ ）。
A．單利：50復(fù)利：50
B．單利：50復(fù)利：61．05
C．單利：61．05復(fù)利：50
D．單利：61．05復(fù)利：61．05
5、 證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者
B．防止市場(chǎng)操縱行為
C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
7、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（ ?。?BR> A．財(cái)政債券
B．憑證式國(guó)債
C．記賬式國(guó)債
D．儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）
8、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（ ?。?BR> A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金
B．防范挪用其他客戶資產(chǎn)
C．防范非法融入融出資金
D．防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
9、目前保險(xiǎn)公司是全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。（ ）
10、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)（地區(qū)）監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
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