一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 對于權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司作為共同對手方，實行（ ）。
A．T+1日非擔(dān)保余額逐筆交收
B．T+1日非擔(dān)保余額交收
C．T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收
D．T+1日擔(dān)保交收
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日（ ?。┫蚪灰姿鶊笏彤?dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額等數(shù)據(jù)。
A．開盤前
B．13：00前
C．收盤前
D．22：00前
3、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．3
B．5
C．10
D．15
4、 （ ?。┯糜谵k理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
5、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ?。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
6、 證券公司無須在每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向（ ?。鎴蟾娈?dāng)月的融資融券情況。
A．中國證監(jiān)會
B．注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國結(jié)算公司
7、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告（ ?。?。
A．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國結(jié)算公司
8、 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。﹣碓O(shè)立。
A．“監(jiān)事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會—投資決策部門”的二級體制
9、 中國結(jié)算公司完成證券持有人名冊初始登記后，向（ ?。┏鼍咦C券登記證明文件。
A．投資者
B．證券發(fā)行人
C．主承銷商
D．證券交易所
10、 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為（ ?。?R是到期日)。
A．R+1日15：00
B．R+1日14：00
C．R+1日15：00
D．R日15：00
1、 對于權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司作為共同對手方，實行（ ）。
A．T+1日非擔(dān)保余額逐筆交收
B．T+1日非擔(dān)保余額交收
C．T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收
D．T+1日擔(dān)保交收
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日（ ?。┫蚪灰姿鶊笏彤?dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額等數(shù)據(jù)。
A．開盤前
B．13：00前
C．收盤前
D．22：00前
3、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．3
B．5
C．10
D．15
4、 （ ?。┯糜谵k理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
5、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ?。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
6、 證券公司無須在每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向（ ?。鎴蟾娈?dāng)月的融資融券情況。
A．中國證監(jiān)會
B．注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．中國結(jié)算公司
7、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告（ ?。?。
A．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國結(jié)算公司
8、 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。﹣碓O(shè)立。
A．“監(jiān)事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會—投資決策部門”的二級體制
9、 中國結(jié)算公司完成證券持有人名冊初始登記后，向（ ?。┏鼍咦C券登記證明文件。
A．投資者
B．證券發(fā)行人
C．主承銷商
D．證券交易所
10、 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為（ ?。?R是到期日)。
A．R+1日15：00
B．R+1日14：00
C．R+1日15：00
D．R日15：00
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