本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3、 證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括（ ）。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內(nèi)幕交易
D．信用交易
4、 下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務
D．防止股價波動
5、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述（ ?。┦遣徽_的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務收入
6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應當（ ?。?。
A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務
B．直接沒收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責任
D．對其進行罰款
7、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ）兩種方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
9、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（ ）元。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
10、 我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納
1、 證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業(yè)的研究報告
C．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告
2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3、 證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括（ ）。
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內(nèi)幕交易
D．信用交易
4、 下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務
D．防止股價波動
5、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述（ ?。┦遣徽_的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務收入
6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應當（ ?。?。
A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務
B．直接沒收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責任
D．對其進行罰款
7、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ）兩種方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
9、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為（ ）元。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
10、 我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納
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