單項(xiàng)選擇題
1、 場外交易市場的交易制度通常采用（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)制度
B．會員制度
C．做市商制度
D．公司制度
2、 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（ ?。?BR> 3、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
C．ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份
D．根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
4、 契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。（ ）
5、 1984年11月，（ ）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
A．中國工商銀行
B．中國農(nóng)業(yè)銀行
C．中國銀行
D．中國建設(shè)銀行
多項(xiàng)選擇題
6、 會計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?。
A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C．會計(jì)報(bào)表審計(jì)
D．實(shí)收資本審驗(yàn)
7、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期外匯合約
B．遠(yuǎn)期期貨合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
8、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ）。
A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織等
判斷題
9、代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（ ?。?BR> 10、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場所流通轉(zhuǎn)讓。 （ ?。?BR>
1、 場外交易市場的交易制度通常采用（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)制度
B．會員制度
C．做市商制度
D．公司制度
2、 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（ ?。?BR> 3、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
C．ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份
D．根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
4、 契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。（ ）
5、 1984年11月，（ ）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
A．中國工商銀行
B．中國農(nóng)業(yè)銀行
C．中國銀行
D．中國建設(shè)銀行
多項(xiàng)選擇題
6、 會計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?。
A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C．會計(jì)報(bào)表審計(jì)
D．實(shí)收資本審驗(yàn)
7、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期外匯合約
B．遠(yuǎn)期期貨合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
8、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ）。
A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織等
判斷題
9、代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（ ?。?BR> 10、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場所流通轉(zhuǎn)讓。 （ ?。?BR>
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