本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 以下關(guān)于連續(xù)競價的申報價格，正確的是（ ?。?。
A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3．5元
D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元
2、 下列選項中，（ ?。┎粚儆谧C券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
A．相互促進(jìn)
B．相互制約
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
D．證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)權(quán)益登記日為（ ?。┤?。
A．T+2
B．T+4
C．T+6
D．T+11
4、 報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的（ ?。╉樞蛳驁髢r系統(tǒng)申報。
A．價格高低
B．?dāng)?shù)量多少
C．時間先后
D．規(guī)模大小
5、 進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（ ?。﹨f(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規(guī)模
6、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ?。?。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
7、 （ ?。I(yè)務(wù)要求注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券投資咨詢
C．財務(wù)顧問
D．證券自營
8、 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．100％
9、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．商務(wù)部
10、 根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周（ ?。?。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
1、 以下關(guān)于連續(xù)競價的申報價格，正確的是（ ?。?。
A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3．5元
D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元
2、 下列選項中，（ ?。┎粚儆谧C券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
A．相互促進(jìn)
B．相互制約
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
D．證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)權(quán)益登記日為（ ?。┤?。
A．T+2
B．T+4
C．T+6
D．T+11
4、 報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的（ ?。╉樞蛳驁髢r系統(tǒng)申報。
A．價格高低
B．?dāng)?shù)量多少
C．時間先后
D．規(guī)模大小
5、 進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（ ?。﹨f(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規(guī)模
6、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ?。?。
A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
7、 （ ?。I(yè)務(wù)要求注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券投資咨詢
C．財務(wù)顧問
D．證券自營
8、 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．100％
9、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．商務(wù)部
10、 根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周（ ?。?。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
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