單項選擇題
1、 以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是（ ?。?。
A．創(chuàng)業(yè)基金
B．私募基金
C．證券投資基金
D．社?；?BR> 2、 基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的（ ?。?。
A．基金交易費
B．銷售服務(wù)費
C．申購費
D．基金管理費
3、 結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的（ ）成交價作為當(dāng)日結(jié)算價。
A．平均
B．最高
C．最低
D．最末
4、 國家股的資金主要來源于三個方面，其中不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
5、 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。（ ）
6、 關(guān)于債券的含義，下面說法錯誤的是（ ?。?。
A．投資者是借出資金的經(jīng)濟主體
B．發(fā)行人只需要在一定時期歸還本金
C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
多項選擇題
7、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B．經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括（ ?。?。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．提案權(quán)
D．必要的工作條件
9、 境外上市外資股包括（ ?。?。
A．B股
B．H股
C．N股
D．S股
判斷題
10、 證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。 （ ?。?BR>
1、 以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是（ ?。?。
A．創(chuàng)業(yè)基金
B．私募基金
C．證券投資基金
D．社?；?BR> 2、 基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的（ ?。?。
A．基金交易費
B．銷售服務(wù)費
C．申購費
D．基金管理費
3、 結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的（ ）成交價作為當(dāng)日結(jié)算價。
A．平均
B．最高
C．最低
D．最末
4、 國家股的資金主要來源于三個方面，其中不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
5、 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。（ ）
6、 關(guān)于債券的含義，下面說法錯誤的是（ ?。?。
A．投資者是借出資金的經(jīng)濟主體
B．發(fā)行人只需要在一定時期歸還本金
C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
多項選擇題
7、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B．經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括（ ?。?。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．提案權(quán)
D．必要的工作條件
9、 境外上市外資股包括（ ?。?。
A．B股
B．H股
C．N股
D．S股
判斷題
10、 證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。 （ ?。?BR>
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