單項選擇題
1、 上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（ ?。?BR> A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
3、 證券投資人是指（ ?。?。
A．通過證券而進行投資的各類機構法人
B．通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人
C．通過證券而進行投資的自然人
D．各類機構法人和自然人
4、 我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（ ）
5、 可轉換證券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動（ ?。?。
A．同方向
B．反方向
C．無關
D．成比例
6、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現實要求。（ ?。?BR> 7、 華北電力公司債是第一個獲得發(fā)審委通過，采取“一次核準，一次發(fā)行”的方式發(fā)行。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 債券收益率可分為（ ?。?BR> A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
9、金融遠期合約主要包括（ ）。
A．遠期外匯合約
B．遠期期貨合約
C．遠期利率協(xié)議
D．股權類資產的遠期合約
判斷題
10、 衍生工具具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎品。 （ ?。?BR>
1、 上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（ ?。?BR> A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
3、 證券投資人是指（ ?。?。
A．通過證券而進行投資的各類機構法人
B．通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人
C．通過證券而進行投資的自然人
D．各類機構法人和自然人
4、 我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（ ）
5、 可轉換證券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動（ ?。?。
A．同方向
B．反方向
C．無關
D．成比例
6、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現實要求。（ ?。?BR> 7、 華北電力公司債是第一個獲得發(fā)審委通過，采取“一次核準，一次發(fā)行”的方式發(fā)行。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 債券收益率可分為（ ?。?BR> A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
9、金融遠期合約主要包括（ ）。
A．遠期外匯合約
B．遠期期貨合約
C．遠期利率協(xié)議
D．股權類資產的遠期合約
判斷題
10、 衍生工具具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎品。 （ ?。?BR>
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