單項(xiàng)選擇題
1、 上市公司向原股東配售股份時(shí)，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?BR> A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
3、 證券投資人是指（ ）。
A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
4、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ?。?BR> 5、 可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)（ ?。?BR> A．同方向
B．反方向
C．無(wú)關(guān)
D．成比例
6、 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ?。?BR> 7、 華北電力公司債是第一個(gè)獲得發(fā)審委通過(guò)，采取“一次核準(zhǔn)，一次發(fā)行”的方式發(fā)行。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 債券收益率可分為（ ?。?BR> A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
9、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ）。
A．遠(yuǎn)期外匯合約
B．遠(yuǎn)期期貨合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
判斷題
10、 衍生工具具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)品。 （ ?。?BR>
1、 上市公司向原股東配售股份時(shí)，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（ ?。?BR> A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
3、 證券投資人是指（ ）。
A．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
4、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ?。?BR> 5、 可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)（ ?。?BR> A．同方向
B．反方向
C．無(wú)關(guān)
D．成比例
6、 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ?。?BR> 7、 華北電力公司債是第一個(gè)獲得發(fā)審委通過(guò)，采取“一次核準(zhǔn)，一次發(fā)行”的方式發(fā)行。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 債券收益率可分為（ ?。?BR> A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
9、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ）。
A．遠(yuǎn)期外匯合約
B．遠(yuǎn)期期貨合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
判斷題
10、 衍生工具具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)品。 （ ?。?BR>
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